Profesjonalny Compliance Officer na rynku finansowym - Level 2 - Zarządzanie ryzykiem dla jednostki compliance
Grupa tematyczna: Domy maklerskie, Towarzystwa funduszy inwestycyjnych, Finanse, Prawo
Tagi: compliance | zgodność | compliance officer | TFI | dm
Data: 05.12.2019r.
Program
Rejestracja i poranna kawa
Zarządzanie ryzykiem w instytucji finansowej
Uwarunkowania zewnętrzne wpływające na funkcjonowanie instytucji finansowych
Pojęcia związane z zarządzaniem ryzykiem
Przerwa kawowa
Dom maklerski i TFI – miejsce w przestrzeni instytucji finansowych nadzorowanych przez KNF i objętych wymogami z zakresu zarządzania ryzykiem
Przepisy dotyczące zarządzania ryzykiem odpowiednie dla domów maklerskich i TFI
Ryzyka w działalności domu maklerskiego i TFI - omówienie najczęstszych ryzyk ze wskazaniem sposobów identyfikacji, pomiaru i monitorowania
Przerwa na lunch
Macierz ryzyka – ćwiczenia grupowe
Tworzenie regulacji dotyczących zarządzania ryzykiem
- Polityki
- Strategie
- Regulaminy i procedury
Szacowanie kapitału
Raportowanie ryzyka i kapitału
Testy warunków skrajnych – omówienie podstawowych zasad przygotowania i przeprowadzania testów
Zakończenie szkolenia; Wręczenie zaświadczeń uczestnikom
Copyright © MM Conferences S.A. 2019 Wszelkie prawa zastrzeżone.
Korzystanie z materiałów MM Conferences S.A. wymaga wcześniejszej zgody MM Conferences S.A. oraz zawarcia stosownej umowy licencyjnej.
Egzamin - 15 stycznia 2020 r.
Opis wydarzenia
Celem warsztatu jest przybliżenie Compliance Officerom wiedzy z zakresu zarządzania ryzykiem, by wykonywanie funkcji compliance stało się jeszcze bardziej efektywne, a tym samym stanowiło większą wartość dla firmy.
Formuła kursu celowo skupia się na kwestii zarządzania ryzykiem w towarzystwach funduszy inwestycyjnych i domach maklerskich, co umożliwia uczestnikom na co dzień wykonującym funkcje compliance w towarzystwach funduszy inwestycyjnych zapoznanie się ze specyfiką działalności compliance w domach maklerskich i odwrotnie. Mając na uwadze, iż podmioty te bardzo często ze sobą współpracują lub są częścią grup kapitałowych, nabycie tego typu wiedzy pozwoli lepiej wykonywać obowiązki compliance oficera, a osobom, które planują zmianę pracy pozwoli na zdobycie wiedzy z zakresu działania instytucji finansowej w której chcą podjąć nowe wyzwania zawodowe. Wiedza ta zostanie zweryfikowana podczas egzaminu, w celu potwierdzenia nabytych podczas szkolenia umiejętności.
Udział w kursie z uwagi na małą grupę i poziom ekspertów to także źródło inspiracji i nowych pomysł w zakresie działań swojej organizacji.
Warto wspomnieć także, iż obecne przepisy prawa stawiają Compliance Officerom wymóg w postaci kształcenia i podnoszenia swoich kompetencji.
Główne zagadnienia
- Przepisy dotyczące zarządzania ryzykiem dla domów maklerskich i TFI
- Ryzyka w działalności domu maklerskiego i TFI - identyfikacja, pomiar, monitorowanie
- Macierz ryzyka – ćwiczenia grupowe
- Tworzenie regulacji dotyczących zarządzania ryzykiem
- Testy warunków skrajnych – omówienie zasad przygotowania i przeprowadzania testów
Program skierowany jest do:
- Osób wykonujących w praktyce czynności Compliance Officera, które zamierzają uporządkować swoją wiedzę z zakresu rynku kapitałowego,
- Pracowników Departamentów Compliance,
- Audytorów wewnętrznych,
- Audytorów zewnętrznych – w szczególności audytorów przeprowadzających badania sprawozdań finansowych instytucji finansowych,
- Członków rad nadzorczych instytucji finansowych, w szczególności członków komitetów audytu, komitetów ryzyka oraz komitetów wynagrodzeń,
- Pracowników instytucji finansowych posiadających doświadczenie w biznesie, którzy zamierzają skierować swoją ścieżkę kariery w stronę compliance,
- Pracowników działów ryzyka operacyjnego,
- Członków zarządu instytucji finansowych, w szczególności kandydatów do objęcia funkcji Prezesa zarządu lub członka zarządu odpowiedzialnego za zarządzanie ryzykiem.
Copyright © MM Conferences S.A. 2019 Wszelkie prawa zastrzeżone.
Korzystanie z materiałów MM Conferences S.A. wymaga wcześniejszej zgody MM Conferences S.A. oraz zawarcia stosownej umowy licencyjnej.
Regulamin
Wyciąg z §3 poniższego Regulaminu:
-
W przypadku rezygnacji do dn. 14.11.2019 r. włącznie, Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 400 zł netto + VAT.
-
W przypadku rezygnacji po dn. 14.11.2019 r., Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 100% wartości netto kosztów udziału, którego dotyczy rezygnacja powiększonych o należny VAT.
REGULAMIN UCZESTNICTWA W Profesjonalny Compliance Officer na rynku finansowym - Level 2 - Zarządzanie ryzykiem dla jednostki compliance „Szkoleniu” zwany dalej „Regulaminem”
§1
Zasady uczestnictwa w Szkoleniu
-
Warunkiem uczestnictwa w Szkoleniu jest dokonanie zgłoszenia Uczestników (zgodnie z definicją §2 ust. 5 poprzez wypełnienie formularza zgłoszeniowego za pośrednictwem strony internetowej www.mmcpolska.pl i uiszczenie opłaty za uczestnictwo we wskazanym terminie.
-
Koszt uczestnictwa jednego Uczestnika w Szkoleniu wynosi, w zależności o terminu dokonania zgłoszenia:
-
1 995 zł + 23% VAT do 14.11.2019 r.
-
2 395 zł + 23% VAT po 14.11.2019 r.
-
-
Cena uczestnictwa w Szkoleniu obejmuje prelekcje, materiały dotyczące Szkolenia, przerwy kawowe oraz lunch.
-
Ostateczny termin nadsyłania zgłoszeń to 04.12.2019 r.
-
Za termin dostarczenia zgłoszenia uznaje się datę jego wpływu na adres mailowy Organizatora.
-
Zgłoszenie jest ważne i uważa się za potwierdzone w momencie otrzymania, na adres e-mail wskazany przez Zgłaszającego, wiadomości e-mail z potwierdzeniem zgłoszenia i fakturą pro-forma.
-
Dokonanie zgłoszenia zgodnie z powyższymi ustępami jest wiążącą umową i jest równoznaczne z zapoznaniem się z treścią niniejszego Regulaminu i akceptacją zawartych w nim warunków, w tym zapłatą za dokonanie zgłoszenia.
- Udział w Szkoleniu obejmuje:
- utrwalanie wizerunku Uczestników w postaci fotografii analogowych lub cyfrowych, streamingu w Internecie, wideogramów lub utworów audiowizualnych podczas Szkolenia;
- przetwarzanie danych osobowych zgodnie z ustawą z dnia 10 maja 2019 roku (tj. Dz. U. z 2019 r. poz. 1000) o ochronie danych osobowych oraz Ogólnym Rozporządzeniem o Ochronie Danych (RODO), w tym w szczególności poprzez noszenie przez Uczestników w widocznym miejscu identyfikatorów obejmujących następujące dane osobowe: imię, nazwisko, firma.
§2
Postanowienia ogólne
-
Organizatorem Profesjonalny Compliance Officer na rynku finansowym - Level 2 - Zarządzanie ryzykiem dla jednostki compliance (dalej: „Szkolenie”), jest MM Conferences S. A. z siedzibą w Warszawie (00-241), przy ul. Długiej 44/50 (dalej: „Organizator”).
-
Szkolenie odbywa się w miejscu i w czasie wskazanym przez Organizatora.
-
Niniejszy Regulamin stanowi integralną część zgłoszenia uczestnictwa, które następuje poprzez wypełnienie formularza zgłoszeniowego za pośrednictwem strony internetowej, o której mowa w §1 ust. 1.
-
„Zgłaszający” to podmiot, który poprzez uzupełnienie formularzy zgłasza uczestnika/uczestników Szkolenia i dokonuje płatności na podstawie otrzymanej faktury pro-forma.
-
„Uczestnik” to osoba/osoby, zgłoszone przez Zgłaszającego, które mają prawo do udziału w Szkoleniu.
-
Organizator zastrzega sobie prawo selekcji zgłoszeń, w szczególności do odrzucania zgłoszeń kierowanych przez podmioty prowadzące działalność konkurencyjną wobec Organizatora.
-
Organizator zastrzega sobie prawo do zmian w programie, lokalizacji Szkolenia i/albo prowadzących.
§3
Płatność i rezygnacja
-
Płatności, zgodnie z otrzymaną fakturą pro-forma należy dokonać w terminie 14 (czternastu) dni od jej otrzymania jednakże przed dniem Szkolenia, o ile zgłoszenie jej dotyczy, na numer rachunku bankowego na niej wskazany.
-
Rezygnacji z uczestnictw w Szkoleniu, o ile takowa jest organizowana, można dokonać w każdym momencie z zastrzeżeniem poniższych ustępów.
-
Rezygnację z uczestnictwa w Szkoleniu, o ile takowa jest organizowana, należy dokonać pisemnie, listem priorytetowym, na adres siedziby Organizatora wskazany w §2 ust. 1.
-
Za „Dzień Zgłoszenia Rezygnacji”, uznaje się datę stempla pocztowego.
-
W przypadku rezygnacji do dn. 14.11.2019 r. włącznie, Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 400 zł netto + VAT.
-
W przypadku rezygnacji po dn. 14.11.2019 r., Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 100% wartości netto kosztów udziału, którego dotyczy rezygnacja powiększonych o należny VAT.
-
W przypadku, gdy pomimo dokonania rezygnacji, Uczestnik/Uczestnicy wziął/wzięli udział w Szkoleniu, o ile takowy były organizowany (w sytuacji gdy Szkolenie odbywa się po Dniu Zgłoszenia Rezygnacji a przed dniem doręczenia odstąpienia do Organizatora), Zgłaszający ma obowiązek zapłacić pełną kwotę za uczestnictwa osób, które wzięły udział w Szkoleniu.
-
W przypadku, gdy Zgłaszającym jest osoba fizyczna a zgłoszenie nie dotyczy prowadzonej przez nią działalności gospodarczej, rezygnacji można dokonać w terminie 14 dni od dnia zgłoszenia, pisemnie, listem priorytetowym, na adres siedziby Organizatora wskazany w §1 ust. 1.
-
Jeżeli przed upływem 14-dniowego terminu na odstąpienie i przed Dniem Zgłoszenia Rezygnacji, o których mowa w ust. 3 i 4 powyżej, odbędzie się Szkolenie, o ile takowy był organizowany, a zgłoszenie dotyczyło uczestnictwa w niej, Zgłaszający zostanie obciążony pełnymi kosztami, według otrzymanej faktury pro-forma.
-
Brak rezygnacji z udziału i nie wzięcie udziału w Szkoleniu o ile takowy był organizowany a zgłoszenie dotyczyło udziału w niej, powoduje obciążenie pełnymi kosztami uczestnictwa.
-
Niedokonanie wpłaty nie jest jednoznaczne z rezygnacją z udziału.
-
Zamiast Uczestnika w Szkoleniu, o ile takowy jest organizowany, a zgłoszenie dotyczyło uczestnictwa w nim, może wziąć udział inna osoba pod warunkiem przesłania danych osoby zastępczej drogą mailową w terminie do 7 (siedmiu) dni przed rozpoczęciem Szkolenia.