Profesjonalny Compliance Officer w organizacji – budowanie skutecznego systemu compliance w praktyce
Grupa tematyczna: Przemysł, Branża budowlana, Branża deweloperska, Grupy kapitałowe, Produkcja, Prawo
Tagi: compliance | zgodność | compliance officer | polityka compliance
Data: 25.02.2020r.
Program
Rejestracja i poranna kawa
Czym jest ryzyko compliance? Compliance a system kontroli wewnętrznej, audytu i zarządzania ryzykiem
Jak wdrożyć system compliance w firmie?
- Tworzenie systemu zarządzania zgodnością
- Zalety wdrożenia systemu compliance
- Odzwierciedlenie wartości organizacji, jej celów oraz strategii w systemie zarządzania zgodnością
- Określenie obowiązków dotyczących zgodności
- Utrzymywanie obowiązków dotyczących zgodności
- Identyfikacja, analiza i ocena ryzyka braku zgodności
- Przywództwo i zobowiązanie do zachowania zgodności
- Odpowiedzialność za zgodność w ramach organizacji
- Rola i odpowiedzialność organu zarządzającego oraz wyższej kadry kierowniczej
- Rola i odpowiedzialność jednostki compliance
- Odpowiedzialność pracowników
- Reagowanie na ryzyko braku zgodności
- Cele dotyczące zgodności oraz planowanie metod ich realizacji
- Świadomość compliance
- Komunikacja
Przerwa kawowa
Założenia funkcji compliance
- ISO 19600:2014 – system zarządzania zgodnością,
- ISO 37001:2016 – systemy zarządzania działaniami antykorupcyjnymi,
- Regulacje krajowe dotyczące compliance – projekt nowelizacji ustawy o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych zwalniającej organy zarządzające z odpowiedzialności w przypadku wdrożenia skutecznego systemu compliance,
- Soft law – regulacje specyficzne dla branży
Praktyczne aspekty wdrażania systemu compliance
- Warsztat z kadrą zarządzającą – przedstawienie celów projektu.
- Analiza stanu istniejącego u Klienta:
- Mapowanie regulacji wewnętrznych,
- Mapowanie procesów wewnętrznych,
- Mapowanie struktury firmy
- Wyniki analizy luki compliance
- Przygotowanie modelu systemu compliance do wdrożenia w strukturach Klientach.
- Identyfikacja ryzyk compliance.
- Pomiar i szacowanie ryzyka compliance.
- Ocena ryzyka braku zgodności.
- Monitorowanie ryzyka braku zgodności.
- Testowanie.
- Mapa ryzyka compliance.
- Opracowanie regulacji wewnętrznych dotyczących compliance:
- polityka compliance dla grupy kapitałowej,
- polityka compliance dla spółek,
- regulamin funkcjonowania systemu compliance dla grupy kapitałowej
- regulamin funkcjonowania komórki compliance,
- regulamin zarządzania konfliktami interesów,
- regulamin przeciwdziałania korupcji,
- inne wynikające z przeprowadzonej analizy luki.
- Opracowanie systemu kontroli i audytu wewnętrznego w zakresie compliance:
- System kontroli wewnętrznej,
- Przygotowanie propozycji kontroli compliance,
- Narzędzia informatyczne wspomagające kontrolę wewnętrzną,
- Regulamin funkcjonowania systemu kontroli wewnętrznej w grupie kapitałowej,
- Regulamin kontroli wewnętrznej dla spółek,
- Założenia audytu funkcjonowania compliance – praktyczne aspekty karty audytu compliance,
- Przygotowanie lub wprowadzenie zmian do regulacji audytu wewnętrznego.
- Opracowanie zmian w regulacjach wewnętrznych spółki:
- Statut
- Regulamin rady nadzorczej
- Regulamin zarządu
- Regulamin organizacyjny
- Szkolenie podsumowujące dla kadry zarządzającej – cel szkolenia i zawartość merytoryczna.
- Audyt funkcjonowania systemu compliance u Klienta.
Przerwa na lunch
Komórka compliance w grupie kapitałowej
- Niezależność
- Powołanie i odwołanie kierownika komórki compliance
- Podległość służbowa
- Wynagrodzenie
Zakres przedmiotowy compliance w grupie kapitałowej
- Ochrona danych osobowych
- Informacje poufne i stanowiące tajemnicę przedsiębiorstwa
- Ochrona klienta
- Zapobieganie praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu
- Przestrzeganie zasad ładu korporacyjnego
- Whistleblowing
- Przeciwdziałanie korupcji
- Zasady etyki
- Uczciwa konkurencja
Zasoby komórki compliance
- Zasoby ludzkie
- Zasoby systemowe i narzędzia informatyczne
- Kwalifikacje i doświadczenie compliance oficera
- Szkolenia zawodowe compliance
Kultura compliance i odpowiedzialność za wdrożenie oraz funkcjonowanie systemu compliance
- Rola Rady Nadzorczej
- Rola zarządu
- Rola kadry kierowniczej
- Odpowiedzialność pracowników komórki compliance
- Odpowiedzialność wszystkich pracowników
- Komórka audytu, komórka prawna, komórka ryzyka a compliance
Zakończenie szkolenia; Wręczenie dyplomów potwierdzających udział w szkoleniu; Przekazanie szczegółów dotyczących egzaminu
Opis wydarzenia
Podczas warsztatu nabędziesz następującą wiedzę: Dowiesz się o szczegółach roli systemu compliance w strukturach organizacji Poznasz zależności i różnice między compliance a systemem kontroli wewnętrznej, audytu i zarządzania ryzykiem Szczegółowo prześledzisz proces wdrażania systemu compliance w organizacji, który jest zgodny z prawem i wytycznymi regulatorów, a także dopasowany do specyfiki danego podmiotu Poznasz szczegółowo zakres odpowiedzialności członków organów zarządzających i nadzorczych, kadry kierowniczej, jednostek compliance oraz pracowników we wdrażaniu i funkcjonowaniu systemu compliance Dowiesz się jaki jest zakres przedmiotowy compliance, obowiązki jednostki wobec organizacji, a także zasoby, które są niezbędne dla jej prawidłowego działania. Zapoznasz się ze stanowiskami polskich i europejskich regulatorów, które mają wpływ na funkcjonowanie systemu compliance w danej organizacji Program skierowany jest do: Osób, które pełnią lub będą pełnić funkcję compliance Członków zarządów, Członków rad nadzorczych, Kadry kierowniczej w organizacji, w szczególności osób odpowiedzialnych za zarządzanie ryzykiem w firmie, Pracowników działów prawnych, Audytorów wewnętrznych.
Regulamin
Wyciąg z §3 poniższego Regulaminu:
-
W przypadku rezygnacji do dn. 3.02.2020 r. włącznie, Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 400 zł netto + VAT.
-
W przypadku rezygnacji po dn. 3.02.2020 r., Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 100% wartości netto kosztów udziału, którego dotyczy rezygnacja powiększonych o należny VAT.
REGULAMIN UCZESTNICTWA W Profesjonalny Compliance Officer w organizacji – budowanie skutecznego systemu compliance w praktyce „Szkoleniu” zwany dalej „Regulaminem”
§1
Zasady uczestnictwa w Szkoleniu
-
Warunkiem uczestnictwa w Szkoleniu jest dokonanie zgłoszenia Uczestników (zgodnie z definicją §2 ust. 5 poprzez wypełnienie formularza zgłoszeniowego za pośrednictwem strony internetowej www.mmcpolska.pl i uiszczenie opłaty za uczestnictwo we wskazanym terminie.
-
Koszt uczestnictwa jednego Uczestnika w Szkoleniu i egzaminie wynosi, w zależności o terminu dokonania zgłoszenia:
-
1 995 zł + 23% VAT do 3.02.2020 r.
-
2 395 zł + 23% VAT po 3.02.2020 r.
-
-
Cena uczestnictwa w Szkoleniu obejmuje prelekcje, materiały dotyczące Szkolenia, egzamin, przerwy kawowe oraz lunch.
-
Ostateczny termin nadsyłania zgłoszeń to 25.02.2020 r.
-
Za termin dostarczenia zgłoszenia uznaje się datę jego wpływu na adres mailowy Organizatora.
-
Zgłoszenie jest ważne i uważa się za potwierdzone w momencie otrzymania, na adres e-mail wskazany przez Zgłaszającego, wiadomości e-mail z potwierdzeniem zgłoszenia i fakturą pro-forma.
-
Dokonanie zgłoszenia zgodnie z powyższymi ustępami jest wiążącą umową i jest równoznaczne z zapoznaniem się z treścią niniejszego Regulaminu i akceptacją zawartych w nim warunków, w tym zapłatą za dokonanie zgłoszenia.
- Udział w Szkoleniu obejmuje:
- utrwalanie wizerunku Uczestników w postaci fotografii analogowych lub cyfrowych, streamingu w Internecie, wideogramów lub utworów audiowizualnych podczas Szkolenia;
- przetwarzanie danych osobowych zgodnie z ustawą z dnia 10 maja 2019 roku (tj. Dz. U. z 2019 r. poz. 1000) o ochronie danych osobowych oraz Ogólnym Rozporządzeniem o Ochronie Danych (RODO), w tym w szczególności poprzez noszenie przez Uczestników w widocznym miejscu identyfikatorów obejmujących następujące dane osobowe: imię, nazwisko, firma.
§2
Postanowienia ogólne
-
Organizatorem Profesjonalny Compliance Officer w organizacji – budowanie skutecznego systemu compliance w praktyce (dalej: „Szkolenie”), jest MM Conferences S. A. z siedzibą w Warszawie (00-241), przy ul. Długiej 44/50 (dalej: „Organizator”).
-
Szkolenie odbywa się w miejscu i w czasie wskazanym przez Organizatora.
-
Niniejszy Regulamin stanowi integralną część zgłoszenia uczestnictwa, które następuje poprzez wypełnienie formularza zgłoszeniowego za pośrednictwem strony internetowej, o której mowa w §1 ust. 1.
-
„Zgłaszający” to podmiot, który poprzez uzupełnienie formularzy zgłasza uczestnika/uczestników Szkolenia i dokonuje płatności na podstawie otrzymanej faktury pro-forma.
-
„Uczestnik” to osoba/osoby, zgłoszone przez Zgłaszającego, które mają prawo do udziału w Szkoleniu.
-
Organizator zastrzega sobie prawo selekcji zgłoszeń, w szczególności do odrzucania zgłoszeń kierowanych przez podmioty prowadzące działalność konkurencyjną wobec Organizatora.
-
Organizator zastrzega sobie prawo do zmian w programie, lokalizacji Szkolenia i/albo prowadzących.
§3
Płatność i rezygnacja
-
Płatności, zgodnie z otrzymaną fakturą pro-forma należy dokonać w terminie 14 (czternastu) dni od jej otrzymania jednakże przed dniem Szkolenia, o ile zgłoszenie jej dotyczy, na numer rachunku bankowego na niej wskazany.
-
Rezygnacji z uczestnictw w Szkoleniu, o ile takowa jest organizowana, można dokonać w każdym momencie z zastrzeżeniem poniższych ustępów.
-
Rezygnację z uczestnictwa w Szkoleniu, o ile takowa jest organizowana, należy dokonać pisemnie, listem priorytetowym, na adres siedziby Organizatora wskazany w §2 ust. 1.
-
Za „Dzień Zgłoszenia Rezygnacji”, uznaje się datę stempla pocztowego.
-
W przypadku rezygnacji do dn. 3.02.2020 r. włącznie, Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 400 zł netto + VAT.
-
W przypadku rezygnacji po dn. 3.02.2020 r., Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 100% wartości netto kosztów udziału, którego dotyczy rezygnacja powiększonych o należny VAT.
-
W przypadku, gdy pomimo dokonania rezygnacji, Uczestnik/Uczestnicy wziął/wzięli udział w Szkoleniu, o ile takowy były organizowany (w sytuacji gdy Szkolenie odbywa się po Dniu Zgłoszenia Rezygnacji a przed dniem doręczenia odstąpienia do Organizatora), Zgłaszający ma obowiązek zapłacić pełną kwotę za uczestnictwa osób, które wzięły udział w Szkoleniu.
-
W przypadku, gdy Zgłaszającym jest osoba fizyczna a zgłoszenie nie dotyczy prowadzonej przez nią działalności gospodarczej, rezygnacji można dokonać w terminie 14 dni od dnia zgłoszenia, pisemnie, listem priorytetowym, na adres siedziby Organizatora wskazany w §1 ust. 1.
-
Jeżeli przed upływem 14-dniowego terminu na odstąpienie i przed Dniem Zgłoszenia Rezygnacji, o których mowa w ust. 3 i 4 powyżej, odbędzie się Szkolenie, o ile takowy był organizowany, a zgłoszenie dotyczyło uczestnictwa w niej, Zgłaszający zostanie obciążony pełnymi kosztami, według otrzymanej faktury pro-forma.
-
Brak rezygnacji z udziału i nie wzięcie udziału w Szkoleniu o ile takowy był organizowany a zgłoszenie dotyczyło udziału w niej, powoduje obciążenie pełnymi kosztami uczestnictwa.
-
Niedokonanie wpłaty nie jest jednoznaczne z rezygnacją z udziału.
-
Zamiast Uczestnika w Szkoleniu, o ile takowy jest organizowany, a zgłoszenie dotyczyło uczestnictwa w nim, może wziąć udział inna osoba pod warunkiem przesłania danych osoby zastępczej drogą mailową w terminie do 7 (siedmiu) dni przed rozpoczęciem Szkolenia.