Wpływ ustawy o funduszach inwestycyjnych na relacje depozytariusza z TFI
Grupa tematyczna: Banki, Towarzystwa funduszy inwestycyjnych
Data: 08-09.05.2017r.
Program
Rejestracja i poranna kawa
Nowe obowiązki Towarzystw Funduszy Inwestycyjnych i depozytariuszy
- Dynamika zmian obowiązków depozytariusza
- Praktyczne wdrożenie zmian prawnych do umów z depozytariuszami
- Rola depozytariusza w procesie zarządzania funduszem inwestycyjnym
- Dobre praktyki współpracy pomiędzy TFI i depozytariuszami
Przerwa kawowa
Nowy podział odpowiedzialności pomiędzy depozytariuszem i TFI w całym łańcuchu współpracy
- Nowe regulacje z zakresu zwiększonej odpowiedzialności depozytariusza, w przypadku utraty instrumentów finansowych - obowiązek zwrotu i warunki uwolnienia od odpowiedzialności oraz wpływ na relacje depozytariusza z TFI
- Sytuacje sporne i rola TFI w procesie klasyfikacji aktywów przez depozytariusza oraz szacowanie ewentualnych kosztów z tym związanych
- Kooperacja przy weryfikacji uprawnień funduszu do aktywów innych niż papiery wartościowe - sytuacje sporne i długość łańcucha kontrolowania własności aktywów
- Problematyka wycen instrumentów finansowych przez depozytariusza wymiana informacji pomiędzy depozytariuszem i TFI
Przerwa na lunch
Zakres umów o współpracy pomiędzy depozytariuszem i TFI oraz dodatkowa rola subdepozytariusza
- Kwestie sporne w sytuacji przechodzenia na nowe umowy w ramach wywiązania się depozytariusza z pełnionej funkcji
- Przesłanki do wyznaczenia subdepozytariusza i praktyki opracowania wzajemnych umów o współpracy
Zakończenie pierwszego dnia
Rejestracja i poranna kawa
Wpływ nadzoru KNF na relacje pomiędzy depozytariuszem i TFI
- Obowiązki informacyjne depozytariuszy względem KNF wynikające z ustawy o TFI i ustaw powiązanych i ich wpływ na funkcjonowanie towarzystwa inwestycyjnego
- Raportowanie do KNF - przykłady błędów popełnianych w formularzach sprawozdawczych
- Sankcje KNF - przykłady nałożonych kar i ich represyjności za niedotrzymanie założeń ustawy – w tym przypadki współodpowiedzialności
- Najczęstsze przypadki manipulowania instrumentami finansowymi
- Stanowisko KNF w zakresie poprawnej segregacji aktywów
Przerwa kawowa
Podział obowiązków pomiędzy depozytariuszem i TFI wobec klienta funduszu
- Procedury postępowania w przypadku dochodzenia roszczeń bezpośrednio przez uczestników funduszu inwestycyjnego od depozytariusza
- Relacja depozytariusz i TFI przy opracowywaniu karty produktu (rozporządzenie PRIIPS) - podział obowiązków i rola stron przy informowaniu klienta
Przerwa na lunch
Prawidłowe opisanie metodologii wyceny aktywów w statucie lub prospekcie informacyjnym funduszu
- Najczęstsze błędy i konsekwencje dla uczestników, TFI i depozytariusza
- Omówienie orzeczenia Sądu Rejonowego dla Warszawy Żoliborza (sygn. akt II C 1484/15)
Zakończenie warsztatów; wręczenie certyfikatów Uczestnikom
Opis wydarzenia
Główne zagadnienia:
- Nowe obowiązki stron w ramach wejścia w życie ustawy o funduszach inwestycyjnych
- Nowy podział odpowiedzialności pomiędzy depozytariuszem i TFI w całym łańcuchu współpracy
- Zakres umów o współpracy pomiędzy depozytariuszem i TFI oraz dodatkowa rola subdepozytariusza
- Wpływ nadzoru KNF na relacje pomiędzy depozytariuszem i TFI
- Podział obowiązków pomiędzy depozytariuszem i TFI wobec klienta funduszu
- Prawidłowe opisanie metodologii wyceny aktywów w statucie lub prospekcie informacyjnym funduszu
Dlaczego warto wziąć udział w warsztacie:
W związku z wejściem w życie ustawy o funduszach inwestycyjnych na styku towarzystwa funduszu inwestycyjnego i depozytariusza powstaje szereg zagadnień, które zgodnie z prawem warto doprecyzować i skonfrontować z obowiązującym prawem z tego zakresu. Podczas warsztatu przedstawione zostaną zagadnienia z podziałem na wewnętrzne relacje pomiędzy depozytariuszami i towarzystwem poruszone w pierwszym dniu warsztatu. Obowiązki stron i nowy podział odpowiedzialności w ramach łańcucha współpracy oraz zakres umów pomiędzy podmiotami. Drugi dzień będzie obejmował wpływ czynników zewnętrznych na wymienione relacje pomiędzy podmiotami: działalność KNF, wymagania wobec klienta oraz ryzyko działalności.
Grupa docelowa:
Na warsztat zapraszamy specjalistów działających na styku depozytariusza i towarzystwa funduszy inwestycyjnych. Szczególnie zapraszamy osoby na stanowiskach kierowniczych i managerskich z takich departamentów: powierniczych, compliance, finansowych, wyceny funduszy i operacyjnych od strony depozytariusza. Dodatkowo zachęcamy do udziału specjalistów z TFI z działów bankowości zagranicznej i instytucjonalnej.
Regulamin
Wyciąg z §3 poniższego Regulaminu:
-
W przypadku rezygnacji do dn. 10.04.2017 r. włącznie, Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 400 zł netto + VAT.
-
W przypadku rezygnacji po dn. 10.04.2017 r., Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 100% wartości netto kosztów udziału, którego dotyczy rezygnacja powiększonych o należny VAT.
REGULAMIN UCZESTNICTWA W Wpływ ustawy o funduszach inwestycyjnych na relacje depozytariusza z TFI „Warsztacie” zwany dalej „Regulaminem”
§1
Zasady uczestnictwa w Warsztacie
-
Warunkiem uczestnictwa w Warsztacie jest dokonanie zgłoszenia Uczestników (zgodnie z definicją §2 ust. 5 poprzez wypełnienie formularza zgłoszeniowego za pośrednictwem strony internetowej www.mmcpolska.pl i uiszczenie opłaty za uczestnictwo we wskazanym terminie.
-
Koszt uczestnictwa jednego Uczestnika w Warsztacie wynosi, w zależności o terminu dokonania zgłoszenia:
-
1 995 zł + 23% VAT do 28.03.2017 r.
-
2 395 zł + 23% VAT do 10.04.2017 r.
-
2 795 zł + 23% VAT po 10.04.2017 r.
-
-
Cena uczestnictwa w Warsztacie obejmuje prelekcje, materiały dotyczące Warsztatu, przerwy kawowe oraz lunch.
-
Ostateczny termin nadsyłania zgłoszeń to 07.05.2017 r.
-
Za termin dostarczenia zgłoszenia uznaje się datę jego wpływu na adres mailowy Organizatora.
-
Zgłoszenie jest ważne i uważa się za potwierdzone w momencie otrzymania, na adres e-mail wskazany przez Zgłaszającego, wiadomości e-mail z potwierdzeniem zgłoszenia i fakturą pro-forma.
-
Dokonanie zgłoszenia zgodnie z powyższymi ustępami jest wiążącą umową i jest równoznaczne z zapoznaniem się z treścią niniejszego Regulaminu i akceptacją zawartych w nim warunków, w tym zapłatą za dokonanie zgłoszenia.
§2
Postanowienia ogólne
-
Organizatorem Wpływ ustawy o funduszach inwestycyjnych na relacje depozytariusza z TFI (dalej: „Warsztat”), jest MM Conferences S. A. z siedzibą w Warszawie (00-241), przy ul. Długiej 44/50 (dalej: „Organizator”).
-
Warsztat odbywa się w miejscu i w czasie wskazanym przez Organizatora.
-
Niniejszy Regulamin stanowi integralną część zgłoszenia uczestnictwa, które następuje poprzez wypełnienie formularza zgłoszeniowego za pośrednictwem strony internetowej, o której mowa w §1 ust. 1.
-
„Zgłaszający” to podmiot, który poprzez uzupełnienie formularzy zgłasza uczestnika/uczestników Warsztatu i dokonuje płatności na podstawie otrzymanej faktury pro-forma.
-
„Uczestnik” to osoba/osoby, zgłoszone przez Zgłaszającego, które mają prawo do udziału w Warsztacie.
-
Organizator zastrzega sobie prawo selekcji zgłoszeń, w szczególności do odrzucania zgłoszeń kierowanych przez podmioty prowadzące działalność konkurencyjną wobec Organizatora.
-
Organizator zastrzega sobie prawo do zmian w programie, lokalizacji Warsztatu i/albo prowadzących.
§3
Płatność i rezygnacja
-
Płatności, zgodnie z otrzymaną fakturą pro-forma należy dokonać w terminie 14 (czternastu) dni od jej otrzymania jednakże przed dniem Warsztatu, o ile zgłoszenie jej dotyczy, na numer rachunku bankowego na niej wskazany.
-
Rezygnacji z uczestnictw w Warsztacie, o ile takowa jest organizowana, można dokonać w każdym momencie z zastrzeżeniem poniższych ustępów.
-
Rezygnację z uczestnictwa w Warsztacie, o ile takowa jest organizowana, należy dokonać pisemnie, listem priorytetowym, na adres siedziby Organizatora wskazany w §2 ust. 1.
-
Za „Dzień Zgłoszenia Rezygnacji”, uznaje się datę stempla pocztowego.
-
W przypadku rezygnacji do dn. 10.04.2017 r. włącznie, Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 400 zł netto + VAT.
-
W przypadku rezygnacji po dn. 10.04.2017 r., Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 100% wartości netto kosztów udziału, którego dotyczy rezygnacja powiększonych o należny VAT.
-
W przypadku, gdy pomimo dokonania rezygnacji, Uczestnik/Uczestnicy wziął/wzięli udział w Warsztacie, o ile takowy były organizowany (w sytuacji gdy Warsztat odbywa się po Dniu Zgłoszenia Rezygnacji a przed dniem doręczenia odstąpienia do Organizatora), Zgłaszający ma obowiązek zapłacić pełną kwotę za uczestnictwa osób, które wzięły udział w Warsztacie.
-
W przypadku, gdy Zgłaszającym jest osoba fizyczna a zgłoszenie nie dotyczy prowadzonej przez nią działalności gospodarczej, rezygnacji można dokonać w terminie 14 dni od dnia zgłoszenia, pisemnie, listem priorytetowym, na adres siedziby Organizatora wskazany w §1 ust. 1.
-
Jeżeli przed upływem 14-dniowego terminu na odstąpienie i przed Dniem Zgłoszenia Rezygnacji, o których mowa w ust. 3 i 4 powyżej, odbędzie się Warsztat, o ile takowy był organizowany, a zgłoszenie dotyczyło uczestnictwa w niej, Zgłaszający zostanie obciążony pełnymi kosztami, według otrzymanej faktury pro-forma.
-
Brak rezygnacji z udziału i nie wzięcie udziału w Warsztacie o ile takowy był organizowany a zgłoszenie dotyczyło udziału w niej, powoduje obciążenie pełnymi kosztami uczestnictwa.
-
Niedokonanie wpłaty nie jest jednoznaczne z rezygnacją z udziału.
-
Zamiast Uczestnika w Warsztacie, o ile takowy jest organizowany, a zgłoszenie dotyczyło uczestnictwa w nim, może wziąć udział inna osoba pod warunkiem przesłania danych osoby zastępczej drogą mailową w terminie do 7 (siedmiu) dni przed rozpoczęciem Warsztatu.