Nowe wymogi dla TFI i dystrybutorów pod reżimem MiFID II
Grupa tematyczna: Towarzystwa funduszy inwestycyjnych
Data: 28-29.05.2018r.
Program
Rejestracja i poranna kawa
Wzmocnienie przepisów dotyczących prowadzania działalności przez firmy inwestycyjne z uwzględnieniem zaostrzonych wymogów organizacyjnych
- Tryb i warunki prowadzenia działalności przez TFI – nowe rozporządzenie wykonawcze
- Podejmowanie czynności prawnych podnoszących jakość świadczonych usług przez TFI na rzecz Klienta
- Uprawnienia nadzorcze KNF wobec TFI uregulowane nową Ustawą o obrocie instrumentami finansowymi
- Wyeliminowanie niedociągnięć organizacyjnych oraz przypadków podejmowania nadmiernego ryzyka lub braku kontroli ze strony TFI
- Zarządzanie portfelami instrumentów finansowych przez TFI - nowe obowiązki
Przerwa kawowa
Zasady prowadzenia działalności przez dystrybutorów
- Organizacja procesów dystrybucji własnej przez towarzystwa funduszy inwestycyjnych
- Nowe normy prawne wyrównujące świadczenie usług TFI oraz regulacyjne ujednolicenie usługi doradztwa inwestycyjnego dla wszystkich rodzajów dystrybutorów
- Wytyczne ESMA z dnia 05.02.2018, w celu ustalenie strategii dystrybucji zdefiniowanej przez dystrybutora
- Dystrybucja przez TFI jednostek uczestnictwa własnych funduszy inwestycyjnych - gdzie i jak jest to uregulowane?
- Kategoryzacja jednostek uczestnictwa - zbywane bezpośrednio przez fundusz oraz pośrednio przez pozostałych dystrybutorów, w tym przez towarzystwa dystrybuujące jednostki uczestnictwa własnych funduszy inwestycyjnych
Przerwa na lunch
Przepisy normujące wynagrodzenia dystrybutorów z tytułu świadczonych usług
- Wytyczne UKNF w zakresie wynagradzania dystrybutorów – rozwiązania regulacyjne
- Ograniczenie wysokości pobieranego wynagrodzenia stałego za zarządzanie funduszami inwestycyjnymi otwartymi oraz specjalistycznymi funduszami inwestycyjnymi otwartymi
- Ograniczenia prawne w pobieraniu opłaty dystrybucyjnej przez towarzystwa funduszy inwestycyjnych
- Sprzedaż poszczególnych usług przez dystrybutorów zgodnie z wytycznymi Ustawy o obrocie instrumentami finansowymi
Zakończenie pierwszego dnia
Copyright © MM Conferences S.A. 2018 Wszelkie prawa zastrzeżone.
Korzystanie z materiałów MM Conferences S.A. wymaga wcześniejszej zgody MM Conferences S.A. oraz zawarcia stosownej umowy licencyjnej.
Rejestracja i poranna kawa
Zaostrzenie wymogów w zakresie Zachęt
- Zachęty i ich wpływ na działalność towarzystw funduszy inwestycyjnych
- Stosowanie zachęt w procesie dystrybucji produktów oferowanych przez TFI
- Ograniczenia dotyczące zachęt przy doradztwie niezależnym i zarządzaniu portfelem
- Utrzymanie zachęt poprzez świadczenie odpowiednio wysokiej jakości usług przez dystrybutorów
Przerwa kawowa
Wytyczne ESMA z dnia 05.02.2018 dotyczące sprawowania obowiązków producentów i dystrybutorstw w TFI
- Określanie potencjalnego rynku docelowego przez producenta oraz dystrybutora – stosowanie kategorii, które należy uwzględnić
- Określanie i ocena rynku docelowego przez dystrybutora: interakcje z usługami inwestycyjnymi
- Związek pomiędzy strategią dystrybucji producenta a jego definicją rynku docelowego
- Przeprowadzanie przez producenta i dystrybutora regularnego przeglądu w celu właściwej oceny, czy produkty i usługi trafiają na rynek docelowy
- Rozgraniczenie obowiązków dotyczących TFI i dystrybutorów – case studies
- Wytyczne dotyczące wymogów w zakresie zarządzania produktami zgodnie z MiFID II
Przerwa na lunch
Networking
Zakończenie konferencji; wręczenie certyfikatów Uczestnikom
Copyright © MM Conferences S.A. 2018 Wszelkie prawa zastrzeżone.
Korzystanie z materiałów MM Conferences S.A. wymaga wcześniejszej zgody MM Conferences S.A. oraz zawarcia stosownej umowy licencyjnej.
Opis wydarzenia
Główne zagadnienia:
- Prowadzenie działalności przez TFI – nowe rozporządzenia wykonawcze
- Unbundling
- Dystrybucja wynagrodzeń
- Kategoryzacja jednostek uczestnictwa
- Obowiązki dystrybutorów i producentów w TFI
Dlaczego warto wziąć udział w konferencji:
Regulacje wynikające z Ustawy o obrocie instrumentami finansowymi w istotny sposób wpłyną na działanie Towarzystw Funduszy Inwestycyjnych. Na wydarzeniu zostaną omówione kwestie regulacyjne, jak również nowe wymogi dla dystrybutorów. Podczas konferencji Eksperci omówią:
- zasady prowadzenia działalności przez dystrybutorów
- płatność za research od płatności za trading w relacjach pomiędzy zarządzającymi funduszami i domami maklerskimi
- wytyczne UKNF w zakresie wynagradzania dystrybutorów
- zachęty i ich wpływ na TFI
- rozgraniczenie obowiązków dla TFI i dystrybutorów
- normy prawne wyrównujące świadczenia usług TFI
Do udziału w wydarzeniu zapraszamy:
Konferencja kierowana jest do Towarzystw Funduszy Inwestycyjnych. W szczególności zapraszamy Prezesów i Członów Zarządu, Dyrektorów, Kierowników oraz Specjalistów z działów:
- Prawnych
- Compliance
Copyright © MM Conferences S.A. 2018 Wszelkie prawa zastrzeżone.
Korzystanie z materiałów MM Conferences S.A. wymaga wcześniejszej zgody MM Conferences S.A. oraz zawarcia stosownej umowy licencyjnej.
Regulamin
Wyciąg z §3 poniższego Regulaminu:
-
W przypadku rezygnacji do dn. 18.04.2018 r. włącznie, Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 400 zł netto + VAT.
-
W przypadku rezygnacji po dn. 18.04.2018 r., Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 100% wartości netto kosztów udziału, którego dotyczy rezygnacja powiększonych o należny VAT.
REGULAMIN UCZESTNICTWA W Nowe wymogi dla TFI i dystrybutorów pod reżimem MiFID II „Konferencji” zwany dalej „Regulaminem”
§1
Zasady uczestnictwa w Konferencji
-
Warunkiem uczestnictwa w Konferencji jest dokonanie zgłoszenia Uczestników (zgodnie z definicją §2 ust. 5 poprzez wypełnienie formularza zgłoszeniowego za pośrednictwem strony internetowej www.mmcpolska.pl i uiszczenie opłaty za uczestnictwo we wskazanym terminie.
-
Koszt uczestnictwa jednego Uczestnika w Konferencji wynosi, w zależności o terminu dokonania zgłoszenia:
-
1 995 zł + 23% VAT do 28.03.2018 r.
-
2 395 zł + 23% VAT do 18.04.2018 r.
-
2 795 zł + 23% VAT po 18.04.2018 r.
-
-
Cena uczestnictwa w Konferencji obejmuje prelekcje, materiały dotyczące Konferencji, przerwy kawowe oraz lunch.
-
Ostateczny termin nadsyłania zgłoszeń to 27.05.2018 r.
-
Za termin dostarczenia zgłoszenia uznaje się datę jego wpływu na adres mailowy Organizatora.
-
Zgłoszenie jest ważne i uważa się za potwierdzone w momencie otrzymania, na adres e-mail wskazany przez Zgłaszającego, wiadomości e-mail z potwierdzeniem zgłoszenia i fakturą pro-forma.
-
Dokonanie zgłoszenia zgodnie z powyższymi ustępami jest wiążącą umową i jest równoznaczne z zapoznaniem się z treścią niniejszego Regulaminu i akceptacją zawartych w nim warunków, w tym zapłatą za dokonanie zgłoszenia.
§2
Postanowienia ogólne
-
Organizatorem Nowe wymogi dla TFI i dystrybutorów pod reżimem MiFID II (dalej: „Konferencja”), jest MM Conferences S. A. z siedzibą w Warszawie (00-241), przy ul. Długiej 44/50 (dalej: „Organizator”).
-
Konferencja odbywa się w miejscu i w czasie wskazanym przez Organizatora.
-
Niniejszy Regulamin stanowi integralną część zgłoszenia uczestnictwa, które następuje poprzez wypełnienie formularza zgłoszeniowego za pośrednictwem strony internetowej, o której mowa w §1 ust. 1.
-
„Zgłaszający” to podmiot, który poprzez uzupełnienie formularzy zgłasza uczestnika/uczestników Konferencji i dokonuje płatności na podstawie otrzymanej faktury pro-forma.
-
„Uczestnik” to osoba/osoby, zgłoszone przez Zgłaszającego, które mają prawo do udziału w Konferencji.
-
Organizator zastrzega sobie prawo selekcji zgłoszeń, w szczególności do odrzucania zgłoszeń kierowanych przez podmioty prowadzące działalność konkurencyjną wobec Organizatora.
-
Organizator zastrzega sobie prawo do zmian w programie, lokalizacji Konferencji i/albo prowadzących.
§3
Płatność i rezygnacja
-
Płatności, zgodnie z otrzymaną fakturą pro-forma należy dokonać w terminie 14 (czternastu) dni od jej otrzymania jednakże przed dniem Konferencji, o ile zgłoszenie jej dotyczy, na numer rachunku bankowego na niej wskazany.
-
Rezygnacji z uczestnictw w Konferencji, o ile takowa jest organizowana, można dokonać w każdym momencie z zastrzeżeniem poniższych ustępów.
-
Rezygnację z uczestnictwa w Konferencji, o ile takowa jest organizowana, należy dokonać pisemnie, listem priorytetowym, na adres siedziby Organizatora wskazany w §2 ust. 1.
-
Za „Dzień Zgłoszenia Rezygnacji”, uznaje się datę stempla pocztowego.
-
W przypadku rezygnacji do dn. 18.04.2018 r. włącznie, Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 400 zł netto + VAT.
-
W przypadku rezygnacji po dn. 18.04.2018 r., Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 100% wartości netto kosztów udziału, którego dotyczy rezygnacja powiększonych o należny VAT.
-
W przypadku, gdy pomimo dokonania rezygnacji, Uczestnik/Uczestnicy wziął/wzięli udział w Konferencji, o ile takowy były organizowany (w sytuacji gdy Konferencja odbywa się po Dniu Zgłoszenia Rezygnacji a przed dniem doręczenia odstąpienia do Organizatora), Zgłaszający ma obowiązek zapłacić pełną kwotę za uczestnictwa osób, które wzięły udział w Konferencji.
-
W przypadku, gdy Zgłaszającym jest osoba fizyczna a zgłoszenie nie dotyczy prowadzonej przez nią działalności gospodarczej, rezygnacji można dokonać w terminie 14 dni od dnia zgłoszenia, pisemnie, listem priorytetowym, na adres siedziby Organizatora wskazany w §1 ust. 1.
-
Jeżeli przed upływem 14-dniowego terminu na odstąpienie i przed Dniem Zgłoszenia Rezygnacji, o których mowa w ust. 3 i 4 powyżej, odbędzie się Konferencja, o ile takowy był organizowany, a zgłoszenie dotyczyło uczestnictwa w niej, Zgłaszający zostanie obciążony pełnymi kosztami, według otrzymanej faktury pro-forma.
-
Brak rezygnacji z udziału i nie wzięcie udziału w Konferencji o ile takowy był organizowany a zgłoszenie dotyczyło udziału w niej, powoduje obciążenie pełnymi kosztami uczestnictwa.
-
Niedokonanie wpłaty nie jest jednoznaczne z rezygnacją z udziału.
-
Zamiast Uczestnika w Konferencji, o ile takowy jest organizowany, a zgłoszenie dotyczyło uczestnictwa w nim, może wziąć udział inna osoba pod warunkiem przesłania danych osoby zastępczej drogą mailową w terminie do 7 (siedmiu) dni przed rozpoczęciem Konferencji.