Nowe zasady współpracy pomiędzy depozytariuszami i subdepozytariuszami
Grupa tematyczna: Banki
Data: 26.09.2017r.
Program
Rejestracja i poranna kawa
Odpowiedzialność depozytariusza podczas współpracy z subdepozytariuszami
- Zakres odpowiedzialności depozytariusza podczas zlecania czynności subdepozytariuszom
- Konsekwencje niedopełnienia obowiązków przez depozytariusza
- Obowiązek bieżącego nadzoru wykonywania przez subdepozytariusza powierzonych mu czynności oraz okresowych kontroli ich wykonywania
Przerwa kawowa
Praktyczne elementy powierzenia obowiązków depozytariusza – nowe zasady
- Analiza kryteriów podmiotowych, które musi spełniać subdepozytariusz
- Czynności przedkontraktowe przed podjęciem współpracy z subdepozytariuszem – procedura należytej staranności przy wyborze subdepozytariusza – co obejmuje i czemu służy
- Przesłanki do zawarcia umowy z subdepozytariuszami, w tym przesłanki negatywne, które uniemożliwiają nawiązanie relacji z subdepozytariuszem
Przerwa na lunch
Analiza subdepozytariusza pod względem spełnienia wymogów formalnych
- Dodatkowe elementy, które należy wziąć pod uwagę przy zawieraniu umów subdepozytowych
- Rozwiązania techniczne i organizacyjne w zakresie wymogów umownych
- Oddziaływanie TFI na podjęcie współpracy pomiędzy depozytariuszem i subdepozytariuszem
Przykłady umów subdepozytowych
- Zawieranie umów w sytuacji, gdy depozytariusz nie może prowadzić rejestru rachunków papierów wartościowych i musi outsourcing\'ować ten obowiązek
- Umowy z zagranicznymi podmiotami (bankami lub zagranicznymi firmami inwestycyjnymi) przy nabywaniu przez Klienta papierów zagranicznych - w zakresie przechowywania aktywów nabytych przez fundusz w kraju, w którym depozytariusz nie posiada swoich destynacji
- Zawieranie umów powierzenia w ramach funduszy, w których środki pieniężne nie stanowią aktywów rejestrowanych, lecz są aktywami utrzymywanymi
- Umowy subdepozytowe, przy akcjach zdeponowanych, gdy są przedmiotem zabezpieczenia
Zakończenie warsztatów; wręczenie certyfikatów Uczestnikom
Opis wydarzenia
Główne zagadnienia:
- Odpowiedzialność depozytariusza
- Zasady powierzenia obowiązków
- Wymogi formalne subdepozytariusza
- Umowy subdepozytowe
Dlaczego warto wziąć udział w warsztacie:
W związku z wejściem w życie Ustawy o funduszach inwestycyjnych powstaje dodatkowa możliwość powierzenia obowiązków depozytariusza przedsiębiorcy albo przedsiębiorcy zagranicznemu. Podczas warsztatu przedstawione zostanie zagadnienie umów pomiędzy depozytariuszami i subdepozytariuszami – wraz z przykładami z praktyki i dodatkowymi elementami, które należy wziąć pod uwagę. Prelegenci przedstawią zakres odpowiedzialności depozytariusza w obliczu takiej współpracy.
Grupa docelowa:
Na warsztat zapraszamy osoby na stanowiskach kierowniczych i managerskich z departamentów: powierniczych, compliance, finansowych, wyceny funduszy i operacyjnych od strony depozytariusza. Zakres tematyczny będzie przydatny również specjalistom, którzy współpracują z subdepozytariuszami.
Regulamin
Wyciąg z §3 poniższego Regulaminu:
-
W przypadku rezygnacji do dn. 24.08.2017 r. włącznie, Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 400 zł netto + VAT.
-
W przypadku rezygnacji po dn. 24.08.2017 r., Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 100% wartości netto kosztów udziału, którego dotyczy rezygnacja powiększonych o należny VAT.
REGULAMIN UCZESTNICTWA W Nowe zasady współpracy pomiędzy depozytariuszami i subdepozytariuszami „Warsztacie” zwany dalej „Regulaminem”
§1
Zasady uczestnictwa w Warsztacie
-
Warunkiem uczestnictwa w Warsztacie jest dokonanie zgłoszenia Uczestników (zgodnie z definicją §2 ust. 5 poprzez wypełnienie formularza zgłoszeniowego za pośrednictwem strony internetowej www.mmcpolska.pl i uiszczenie opłaty za uczestnictwo we wskazanym terminie.
-
Koszt uczestnictwa jednego Uczestnika w Warsztacie wynosi, w zależności o terminu dokonania zgłoszenia:
-
1 595 zł + 23% VAT do 24.08.2017 r.
-
1 895 zł + 23% VAT po 24.08.2017 r.
-
-
Cena uczestnictwa w Warsztacie obejmuje prelekcje, materiały dotyczące Warsztatu, przerwy kawowe oraz lunch.
-
Ostateczny termin nadsyłania zgłoszeń to 25.09.2017 r.
-
Za termin dostarczenia zgłoszenia uznaje się datę jego wpływu na adres mailowy Organizatora.
-
Zgłoszenie jest ważne i uważa się za potwierdzone w momencie otrzymania, na adres e-mail wskazany przez Zgłaszającego, wiadomości e-mail z potwierdzeniem zgłoszenia i fakturą pro-forma.
-
Dokonanie zgłoszenia zgodnie z powyższymi ustępami jest wiążącą umową i jest równoznaczne z zapoznaniem się z treścią niniejszego Regulaminu i akceptacją zawartych w nim warunków, w tym zapłatą za dokonanie zgłoszenia.
§2
Postanowienia ogólne
-
Organizatorem Nowe zasady współpracy pomiędzy depozytariuszami i subdepozytariuszami (dalej: „Warsztat”), jest MM Conferences S. A. z siedzibą w Warszawie (00-241), przy ul. Długiej 44/50 (dalej: „Organizator”).
-
Warsztat odbywa się w miejscu i w czasie wskazanym przez Organizatora.
-
Niniejszy Regulamin stanowi integralną część zgłoszenia uczestnictwa, które następuje poprzez wypełnienie formularza zgłoszeniowego za pośrednictwem strony internetowej, o której mowa w §1 ust. 1.
-
„Zgłaszający” to podmiot, który poprzez uzupełnienie formularzy zgłasza uczestnika/uczestników Warsztatu i dokonuje płatności na podstawie otrzymanej faktury pro-forma.
-
„Uczestnik” to osoba/osoby, zgłoszone przez Zgłaszającego, które mają prawo do udziału w Warsztacie.
-
Organizator zastrzega sobie prawo selekcji zgłoszeń, w szczególności do odrzucania zgłoszeń kierowanych przez podmioty prowadzące działalność konkurencyjną wobec Organizatora.
-
Organizator zastrzega sobie prawo do zmian w programie, lokalizacji Warsztatu i/albo prowadzących.
§3
Płatność i rezygnacja
-
Płatności, zgodnie z otrzymaną fakturą pro-forma należy dokonać w terminie 14 (czternastu) dni od jej otrzymania jednakże przed dniem Warsztatu, o ile zgłoszenie jej dotyczy, na numer rachunku bankowego na niej wskazany.
-
Rezygnacji z uczestnictw w Warsztacie, o ile takowa jest organizowana, można dokonać w każdym momencie z zastrzeżeniem poniższych ustępów.
-
Rezygnację z uczestnictwa w Warsztacie, o ile takowa jest organizowana, należy dokonać pisemnie, listem priorytetowym, na adres siedziby Organizatora wskazany w §2 ust. 1.
-
Za „Dzień Zgłoszenia Rezygnacji”, uznaje się datę stempla pocztowego.
-
W przypadku rezygnacji do dn. 24.08.2017 r. włącznie, Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 400 zł netto + VAT.
-
W przypadku rezygnacji po dn. 24.08.2017 r., Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 100% wartości netto kosztów udziału, którego dotyczy rezygnacja powiększonych o należny VAT.
-
W przypadku, gdy pomimo dokonania rezygnacji, Uczestnik/Uczestnicy wziął/wzięli udział w Warsztacie, o ile takowy były organizowany (w sytuacji gdy Warsztat odbywa się po Dniu Zgłoszenia Rezygnacji a przed dniem doręczenia odstąpienia do Organizatora), Zgłaszający ma obowiązek zapłacić pełną kwotę za uczestnictwa osób, które wzięły udział w Warsztacie.
-
W przypadku, gdy Zgłaszającym jest osoba fizyczna a zgłoszenie nie dotyczy prowadzonej przez nią działalności gospodarczej, rezygnacji można dokonać w terminie 14 dni od dnia zgłoszenia, pisemnie, listem priorytetowym, na adres siedziby Organizatora wskazany w §1 ust. 1.
-
Jeżeli przed upływem 14-dniowego terminu na odstąpienie i przed Dniem Zgłoszenia Rezygnacji, o których mowa w ust. 3 i 4 powyżej, odbędzie się Warsztat, o ile takowy był organizowany, a zgłoszenie dotyczyło uczestnictwa w niej, Zgłaszający zostanie obciążony pełnymi kosztami, według otrzymanej faktury pro-forma.
-
Brak rezygnacji z udziału i nie wzięcie udziału w Warsztacie o ile takowy był organizowany a zgłoszenie dotyczyło udziału w niej, powoduje obciążenie pełnymi kosztami uczestnictwa.
-
Niedokonanie wpłaty nie jest jednoznaczne z rezygnacją z udziału.
-
Zamiast Uczestnika w Warsztacie, o ile takowy jest organizowany, a zgłoszenie dotyczyło uczestnictwa w nim, może wziąć udział inna osoba pod warunkiem przesłania danych osoby zastępczej drogą mailową w terminie do 7 (siedmiu) dni przed rozpoczęciem Warsztatu.