Odpowiedzialność TFI wobec KNF i innych uczestników rynku
Grupa tematyczna: Domy maklerskie, Towarzystwa funduszy inwestycyjnych
Data: 29-30.11.2017r.
Program
Rejestracja i poranna kawa
Procedowane akty prawne i wpływ na działalność rynku funduszy w Polsce
- Kształtowanie się Ustawy o nadzorze nad rynkiem finansowym
- Nowe wyzwania dla TFI po zmianie Ustawy o obrocie instrumentami finansowymi- pakiet MiFID II i MiFIR
- Przesłanki kwalifikowania TFI jako systemów posiadających cechy piramid finansowych w odniesieniu do Ustawy AML
Przerwa kawowa
Zakres wypełniania obowiązków informacyjnych przez TFI i fundusze wobec KNF
- obowiązki informacyjne wynikające z MAR
- nowe obowiązki wynikające z wejścia w życie MiFID II
- najczęstsze błędy i zalecenia KNF – przykłady
Przerwa na lunch
Konflikty interesów i struktura organizacyjna TFI – teoria i praktyka
- Konflikty interesów w TFI oraz ich odzwierciedlenie w regulacjach wewnętrznych
- Metody zarządzania konfliktami interesów
- Struktura organizacyjna w TFI
- KNF, a konflikty interesów oraz wymogi co do struktury organizacynej
Zakończenie pierwszego dnia
Rejestracja i poranna kawa
Odpowiedzialność TFI oraz podmiotów zarządzających funduszem wobec uczestników funduszu
- cywilnoprawne podstawy roszczeń uczestników funduszy inwestycyjnych
- podstawowe naruszenia interesu uczestników funduszy (case study)
- rola depozytariusza w dochodzeniu roszczeń przez uczestników funduszy
- sankcje administracyjne i karne za naruszenia dokonane wobec uczestników funduszy
Przerwa kawowa
Kwestie problemowe zlecenia zarządzania portfelem inwestycyjnym funduszu na podstawie Ustawy o funduszach inwestycyjnych
- na jakich zasadach i komu TFI może powierzać zarządzanie portfelem inwestycyjnym funduszu
- wymogi ustawowe i KNF przy procedowaniu wniosku o zezwolenie na zawarcie umowy o zarządzanie
- odpowiedzialność TFI za nienależyte wykonanie umów zarządzania funduszami przez podmioty trzecie
- przypadki powierzania funkcji zarządzania funduszami-case study
Przerwa na lunch
Wdrożenie RODO w TFI – przegląd najważniejszych zmian jakie niesie ogólne rozporządzenie o ochronie danych („RODO”) dla działalności TFI
- Nowe podejście do ochrony danych osobowych w RODO: privacy by design, privacy by default, risk-based approach, accountability
- Nowe obowiązki administratora danych, w tym: obowiązki informacyjne, notyfikowanie incydentów, wyznaczenie DPO, zapewnienie realizacji prawa do przenoszenia danych
- Powierzenie i podpowierzenie przetwarzania danych osobowych w RODO
- Profilowanie i zautomatyzowane podejmowanie decyzji w działalności TFI na gruncie RODO
- Metodologia wdrożenia RODO w TFI – praktyczne wskazówki
Zakończenie warsztatów; wręczenie certyfikatów Uczestnikom
Opis wydarzenia
Główne zagadnienia:
- Procedowane akty prawne i wpływ na działalność rynku funduszy w Polsce
- Środki, warunki i czynności techniczne pozwalające zachować należytą staranność w kontaktach z KNF
- Zapewnienie wewnętrznej struktury organizacyjnej jako metody zapobiegania konfliktom interesów
- Odpowiedzialność TFI oraz podmiotów zarządzających funduszem wobec uczestników funduszu
- Kwestie problemowe zlecenia zarządzania portfelem inwestycyjnym funduszu na podstawie Ustawy o funduszach inwestycyjnych
- Wdrożenie RODO w TFI – przegląd najważniejszych zmian jakie niesie ogólne rozporządzenie o ochronie danych dla działalności TFI
Dlaczego warto wziąć udział w warsztacie:
Fundusze Inwestycyjne poprzez należyte sprawowanie powierzonych obowiązków w zakresie zarządzania oraz reprezentacji może spełnić warunek wzrostu ekonomicznego funduszu. W momencie wystąpienia nieprawidłowości w działaniu, konsekwencje bezpośrednie błędów popełnionych przez organ ponoszą uczestnicy a także fundusz. Dlatego Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych zostały objęte szczególnym reżimem prawnym, który szczegółowo określa specyfikę odpowiedzialność oraz konstrukcję zarządzania funduszami inwestycyjnymi. Przeprowadzając analizę rynku TFI można wskazać odpowiedzialność cywilno-prawną oraz administracyjną-prawną. Zagadnienia poruszane podczas szkolenia będą omówione zarówno od strony merytorycznej jak i praktycznej.
Grupa docelowa:
Do uczestnictwa w spotkaniu zapraszamy przedstawicieli sektora finansowego- towarzystw inwestycyjnych zależnych i niezależnych.
W szczególności do udziału w wydarzeniu zapraszamy kadrę zarządzającą, dyrektorów, kierowników oraz specjalistów z następujących departamentów i działów:
- Compliance
- Nadzoru
- Kontroli
- Prawny
Copyright © MM Conferences S.A. 2017 Wszelkie prawa zastrzeżone.
Korzystanie z materiałów MM Conferences S.A. wymaga wcześniejszej zgody MM Conferences S.A. oraz zawarcia stosownej umowy licencyjnej.
Regulamin
Wyciąg z §3 poniższego Regulaminu:
-
W przypadku rezygnacji do dn. 30.10.2017 r. włącznie, Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 400 zł netto + VAT.
-
W przypadku rezygnacji po dn. 30.10.2017 r., Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 100% wartości netto kosztów udziału, którego dotyczy rezygnacja powiększonych o należny VAT.
REGULAMIN UCZESTNICTWA W Odpowiedzialność TFI wobec KNF i innych uczestników rynku „Warsztacie” zwany dalej „Regulaminem”
§1
Zasady uczestnictwa w Warsztacie
-
Warunkiem uczestnictwa w Warsztacie jest dokonanie zgłoszenia Uczestników (zgodnie z definicją §2 ust. 5 poprzez wypełnienie formularza zgłoszeniowego za pośrednictwem strony internetowej www.mmcpolska.pl i uiszczenie opłaty za uczestnictwo we wskazanym terminie.
-
Koszt uczestnictwa jednego Uczestnika w Warsztacie wynosi, w zależności o terminu dokonania zgłoszenia:
-
1 995 zł + 23% VAT do 20.10.2017 r.
-
2 395 zł + 23% VAT do 30.10.2017 r.
-
2 795 zł + 23% VAT po 30.10.2017 r.
-
-
Cena uczestnictwa w Warsztacie obejmuje prelekcje, materiały dotyczące Warsztatu, przerwy kawowe oraz lunch.
-
Ostateczny termin nadsyłania zgłoszeń to 28.11.2017 r.
-
Za termin dostarczenia zgłoszenia uznaje się datę jego wpływu na adres mailowy Organizatora.
-
Zgłoszenie jest ważne i uważa się za potwierdzone w momencie otrzymania, na adres e-mail wskazany przez Zgłaszającego, wiadomości e-mail z potwierdzeniem zgłoszenia i fakturą pro-forma.
-
Dokonanie zgłoszenia zgodnie z powyższymi ustępami jest wiążącą umową i jest równoznaczne z zapoznaniem się z treścią niniejszego Regulaminu i akceptacją zawartych w nim warunków, w tym zapłatą za dokonanie zgłoszenia.
§2
Postanowienia ogólne
-
Organizatorem Odpowiedzialność TFI wobec KNF i innych uczestników rynku (dalej: „Warsztat”), jest MM Conferences S. A. z siedzibą w Warszawie (00-241), przy ul. Długiej 44/50 (dalej: „Organizator”).
-
Warsztat odbywa się w miejscu i w czasie wskazanym przez Organizatora.
-
Niniejszy Regulamin stanowi integralną część zgłoszenia uczestnictwa, które następuje poprzez wypełnienie formularza zgłoszeniowego za pośrednictwem strony internetowej, o której mowa w §1 ust. 1.
-
„Zgłaszający” to podmiot, który poprzez uzupełnienie formularzy zgłasza uczestnika/uczestników Warsztatu i dokonuje płatności na podstawie otrzymanej faktury pro-forma.
-
„Uczestnik” to osoba/osoby, zgłoszone przez Zgłaszającego, które mają prawo do udziału w Warsztacie.
-
Organizator zastrzega sobie prawo selekcji zgłoszeń, w szczególności do odrzucania zgłoszeń kierowanych przez podmioty prowadzące działalność konkurencyjną wobec Organizatora.
-
Organizator zastrzega sobie prawo do zmian w programie, lokalizacji Warsztatu i/albo prowadzących.
§3
Płatność i rezygnacja
-
Płatności, zgodnie z otrzymaną fakturą pro-forma należy dokonać w terminie 14 (czternastu) dni od jej otrzymania jednakże przed dniem Warsztatu, o ile zgłoszenie jej dotyczy, na numer rachunku bankowego na niej wskazany.
-
Rezygnacji z uczestnictw w Warsztacie, o ile takowa jest organizowana, można dokonać w każdym momencie z zastrzeżeniem poniższych ustępów.
-
Rezygnację z uczestnictwa w Warsztacie, o ile takowa jest organizowana, należy dokonać pisemnie, listem priorytetowym, na adres siedziby Organizatora wskazany w §2 ust. 1.
-
Za „Dzień Zgłoszenia Rezygnacji”, uznaje się datę stempla pocztowego.
-
W przypadku rezygnacji do dn. 30.10.2017 r. włącznie, Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 400 zł netto + VAT.
-
W przypadku rezygnacji po dn. 30.10.2017 r., Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 100% wartości netto kosztów udziału, którego dotyczy rezygnacja powiększonych o należny VAT.
-
W przypadku, gdy pomimo dokonania rezygnacji, Uczestnik/Uczestnicy wziął/wzięli udział w Warsztacie, o ile takowy były organizowany (w sytuacji gdy Warsztat odbywa się po Dniu Zgłoszenia Rezygnacji a przed dniem doręczenia odstąpienia do Organizatora), Zgłaszający ma obowiązek zapłacić pełną kwotę za uczestnictwa osób, które wzięły udział w Warsztacie.
-
W przypadku, gdy Zgłaszającym jest osoba fizyczna a zgłoszenie nie dotyczy prowadzonej przez nią działalności gospodarczej, rezygnacji można dokonać w terminie 14 dni od dnia zgłoszenia, pisemnie, listem priorytetowym, na adres siedziby Organizatora wskazany w §1 ust. 1.
-
Jeżeli przed upływem 14-dniowego terminu na odstąpienie i przed Dniem Zgłoszenia Rezygnacji, o których mowa w ust. 3 i 4 powyżej, odbędzie się Warsztat, o ile takowy był organizowany, a zgłoszenie dotyczyło uczestnictwa w niej, Zgłaszający zostanie obciążony pełnymi kosztami, według otrzymanej faktury pro-forma.
-
Brak rezygnacji z udziału i nie wzięcie udziału w Warsztacie o ile takowy był organizowany a zgłoszenie dotyczyło udziału w niej, powoduje obciążenie pełnymi kosztami uczestnictwa.
-
Niedokonanie wpłaty nie jest jednoznaczne z rezygnacją z udziału.
-
Zamiast Uczestnika w Warsztacie, o ile takowy jest organizowany, a zgłoszenie dotyczyło uczestnictwa w nim, może wziąć udział inna osoba pod warunkiem przesłania danych osoby zastępczej drogą mailową w terminie do 7 (siedmiu) dni przed rozpoczęciem Warsztatu.