Profesjonalny Compliance Officer na rynku finansowym – Level 1
Grupa tematyczna: Finanse, Prawo
Tagi: compliance | compliance officer | ISO
Data: 18-19.01.2022r.
Program
Rejestracja Uczestników
Źródła prawa – podstawy dla Oficera Compliance
Charakterystyka compliance w instytucjach finansowych:
- Bank
- Bank depozytariusz
- Bank powierniczy
- Bank wykonujący działalność maklerską
- Towarzystwo funduszy inwestycyjnych
- Dom maklerski
- Instytucja płatnicza
- Firma pożyczkowa
- Firma leasingowa
- Towarzystwo ubezpieczeń
- Firmy wykonujące czynności zlecone przed podmioty nadzorowane przez KNF (serwiserzy, podmioty infrastruktury rynku finansowego, alternatywne spółki inwestycyjne)
Przerwa
Zakres przedmiotowy compliance
- Ochrona danych osobowych
- Informacje poufne i stanowiące tajemnicę przedsiębiorstwa
- Ochrona klienta
- Zapobieganie praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu
- Przestrzeganie zasad ładu korporacyjnego
- Whistleblowing
- Przeciwdziałanie korupcji
- Zasady etyki
- Uczciwa konkurencja
- Inne
Przerwa
Nadzór nad działalnością instytucji finansowych
- organizacja i funkcjonowanie KNF
- UOKiK
- Rzecznik Finansowy
- GIIF
- BFG
- Inne
Charakterystyka systemów kontroli wewnętrznej, compliance i audytu – porównanie wymogów dla poszczególnych instytucji finansowych
- Wskazanie źródeł przepisów dotyczących danej instytucji oraz relacje pomiędzy przepisami i wynikającymi z nich obowiązkami
Zakończenie I dnia
Rejestracja Uczestników
Rola organów instytucji finansowej w realizacji funkcji compliance:
- Obowiązki zarządu w zakresie compliance
- Obowiązki rady nadzorczej w realizacji funkcji compliance
- Konsekwencje braku zaangażowania organów instytucji finansowej w realizację funkcji compliance – z punktu widzenia odpowiedzialności instytucji
- Konsekwencje braku zaangażowania organów instytucji finansowej w realizację funkcji compliance – z punktu widzenia odpowiedzialności członka organu
- Odpowiedzialność compliance oficera
Przerwa
Obszary zainteresowania compliance w instytucji finansowej
- Produkty i usługi finansowe
- Sprzedaż
- Działania reklamowe i informacje kierowane do klientów
- Ochrona danych osobowych
- Przeciwdziałanie praniu pieniędzy
- Zarządzanie ryzykiem
- Outsourcing
- Polityka zakupowa
- Współpraca z innymi instytucjami finansowymi
- Wynagrodzenia
- Szkolenia pracowników i współpracowników
- Komunikacja – media społecznościowe, strona www
Przerwa
Praktyczne aspekty pracy compliance w instytucji finansowej
- Mapowanie ryzyka compliance
- Monitoring i testowanie ryzyka compliance
- Plan kontroli compliance
- Raport compliance oficera
Case study – praktyczny przykład prowadzenia kontroli w wybranym obszarze
- Kontrola w obszarze AML
- Kontrola w obszarze relacji z kontrahentami
- Kontrola w obszarze relacji z klientami wybranej usługi finansowej
Zakończenie warsztatu i wskazanie materiałów niezbędnych do przygotowania do egzaminu
Zakończenie II dnia
Justyna Postępska (Czekaj)
Akademia Compliance
Julia Iwaszko
Akademia Compliance
Opis wydarzenia
Rola Compliance Officera w instytucjach finansowych ulega wielu dynamicznym zmianom. Zmianom podlega także otoczenie prawne i faktyczne warunki prowadzanie działalności przez instytucje finansowe. Profesjonalny Compliance Officer to osoba rozumiejąca biznes, dbająca o etykę i jakość. Nasz program szkolenia został stworzony przez doświadczonych praktyków. Formuła warsztatu ma na celu przekazanie wymogów w zakresie funkcji compliance we wszystkich typach instytucji finansowych.
Grupa docelowa:
- Pracownicy Departamentów Compliance,
- Pracownicy Działów Prawnych
- Osoby wykonujące w praktyce czynności Compliance Officera
- Członków rad nadzorczych instytucji finansowych, w szczególności członków komitetów audytu, komitetów ryzyka oraz komitetów wynagrodzeń
- Pracownicy instytucji finansowych posiadających doświadczenie w biznesie, którzy zamierzają skierować swoją ścieżkę kariery w stronę compliance
- Pracownicy działów ryzyka operacyjnego
- Członkowie zarządu instytucji finansowych, w szczególności kandydatów do objęcia funkcji Prezesa zarządu lub członka zarządu odpowiedzialnego za zarządzanie ryzykiem
Partner merytoryczny
Kontakt w sprawie uczestnictwa:
Alicja Zadroga
Sales Director
Knowledge Brokers Department
M: +48 791 989 883
e-mail: a.zadroga@mmcpolska.pl
Kontakt w sprawach merytorycznych:
Julianna Bukowska
Senior Project Manager
Conferences Department
M: +48 534320075
e-mail: j.bukowska@mmcpolska.pl
JESTEŚMY ONLINE
Regulamin
Wyciąg z §3 poniższego Regulaminu:
-
W przypadku rezygnacji do dn. 8.11.2021 r. włącznie, Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 400 zł netto + VAT.
-
W przypadku rezygnacji po dn. 8.11.2021 r., Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 100% wartości netto kosztów udziału, którego dotyczy rezygnacja powiększonych o należny VAT.
REGULAMIN UCZESTNICTWA W Profesjonalny Compliance Officer na rynku finansowym – Level 1 „Wydarzenie” zwany dalej „Regulaminem”
§1
Zasady uczestnictwa w Wydarzeniu
-
Warunkiem uczestnictwa w Wydarzeniu jest dokonanie zgłoszenia Uczestników (zgodnie z definicją §2 ust. 5 poprzez wypełnienie formularza zgłoszeniowego za pośrednictwem strony internetowej www.mmcpolska.pl i uiszczenie opłaty za uczestnictwo we wskazanym terminie.
-
Koszt uczestnictwa jednego Uczestnika w Wydarzeniu wynosi, w zależności o terminu dokonania zgłoszenia:
-
2 395 zł + 23% VAT do 21.12.2021 r.
-
2 795 zł + 23% VAT po 21.12.2021 r.
-
-
Cena uczestnictwa obejmuje prelekcje, materiały oraz certyfikat potwierdzający udział.
-
Ostateczny termin nadsyłania zgłoszeń to 18.01.2022 r.
-
Za termin dostarczenia zgłoszenia uznaje się datę jego wpływu na adres mailowy Organizatora.
-
Zgłoszenie jest ważne i uważa się za potwierdzone w momencie otrzymania, na adres e-mail wskazany przez Zgłaszającego, wiadomości e-mail z potwierdzeniem zgłoszenia i fakturą pro-forma.
-
Dokonanie zgłoszenia zgodnie z powyższymi ustępami jest wiążącą umową i jest równoznaczne z zapoznaniem się z treścią niniejszego Regulaminu i akceptacją zawartych w nim warunków, w tym zapłatą za dokonanie zgłoszenia.
- Udział w Wydarzeniu obejmuje:
- utrwalanie wizerunku Uczestników w postaci fotografii analogowych lub cyfrowych, streamingu w Internecie, wideogramów lub utworów audiowizualnych podczas Wydarzenia;
- przetwarzanie danych osobowych zgodnie z ustawą z dnia 10 maja 2019 roku (tj. Dz. U. z 2019 r. poz. 1000) o ochronie danych osobowych oraz Ogólnym Rozporządzeniem o Ochronie Danych (RODO), w tym w szczególności poprzez noszenie przez Uczestników w widocznym miejscu identyfikatorów obejmujących następujące dane osobowe: imię, nazwisko, firma.
§2
Postanowienia ogólne
-
Organizatorem Profesjonalny Compliance Officer na rynku finansowym – Level 1 (dalej: „Wydarzenie”), jest MM Conferences S. A. z siedzibą w Warszawie (00-193), przy ul. Stawki 2 (dalej: „Organizator”).
-
Wydarzenie odbywa się w miejscu i w czasie wskazanym przez Organizatora.
-
Niniejszy Regulamin stanowi integralną część zgłoszenia uczestnictwa, które następuje poprzez wypełnienie formularza zgłoszeniowego za pośrednictwem strony internetowej, o której mowa w §1 ust. 1.
-
„Zgłaszający” to podmiot, który poprzez uzupełnienie formularzy zgłasza uczestnika/uczestników Wydarzenia i dokonuje płatności na podstawie otrzymanej faktury pro-forma.
-
„Uczestnik” to osoba/osoby, zgłoszone przez Zgłaszającego, które mają prawo do udziału w Wydarzeniu.
-
Organizator zastrzega sobie prawo selekcji zgłoszeń, w szczególności do odrzucania zgłoszeń kierowanych przez podmioty prowadzące działalność konkurencyjną wobec Organizatora.
-
Organizator zastrzega sobie prawo do zmian w terminie, programie, miejscu, prowadzących i/albo formule wydarzenia.
§3
Płatność i rezygnacja
-
Płatności, zgodnie z otrzymaną fakturą pro-forma należy dokonać w terminie 7 (siedmiu) dni od jej otrzymania jednakże przed dniem Wydarzenia, o ile zgłoszenie jej dotyczy, na numer rachunku bankowego na niej wskazany.
-
Rezygnacji z uczestnictw w Wydarzeniu, o ile takowe jest organizowane, można dokonać w każdym momencie z zastrzeżeniem poniższych ustępów.
-
Rezygnację z uczestnictwa w Wydarzeniu, o ile takowe jest organizowane, należy dokonać pisemnie, listem priorytetowym, na adres siedziby Organizatora wskazany w §2 ust. 1.
-
Za „Dzień Zgłoszenia Rezygnacji”, uznaje się datę stempla pocztowego.
-
W przypadku rezygnacji do dn. 8.11.2021 r. włącznie, Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 400 zł netto + VAT.
-
W przypadku rezygnacji po dn. 8.11.2021 r., Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 100% wartości netto kosztów udziału, którego dotyczy rezygnacja powiększonych o należny VAT.
-
W przypadku, gdy pomimo dokonania rezygnacji, Uczestnik/Uczestnicy wziął/wzięli udział w Wydarzeniu, o ile takowy były organizowany (w sytuacji gdy Wydarzenie odbywa się po Dniu Zgłoszenia Rezygnacji a przed dniem doręczenia odstąpienia do Organizatora), Zgłaszający ma obowiązek zapłacić pełną kwotę za uczestnictwa osób, które wzięły udział w Wydarzeniu.
-
W przypadku, gdy Zgłaszającym jest osoba fizyczna a zgłoszenie nie dotyczy prowadzonej przez nią działalności gospodarczej, rezygnacji można dokonać w terminie 14 dni od dnia zgłoszenia, pisemnie, listem priorytetowym, na adres siedziby Organizatora wskazany w §1 ust. 1.
-
Jeżeli przed upływem 14-dniowego terminu na odstąpienie i przed Dniem Zgłoszenia Rezygnacji, o których mowa w ust. 3 i 4 powyżej, odbędzie się Wydarzenie, o ile takowe było organizowane, a zgłoszenie dotyczyło uczestnictwa w niej, Zgłaszający zostanie obciążony pełnymi kosztami, według otrzymanej faktury pro-forma.
-
Brak rezygnacji z udziału i nie wzięcie udziału w Wydarzeniu, o ile takowe był organizowane a zgłoszenie dotyczyło udziału w niej, powoduje obciążenie pełnymi kosztami uczestnictwa.
-
Niedokonanie wpłaty nie jest jednoznaczne z rezygnacją z udziału.
-
Zamiast Uczestnika w Wydarzeniu, o ile takowe jest organizowane, a zgłoszenie dotyczyło uczestnictwa w nim, może wziąć udział inna osoba pod warunkiem przesłania danych osoby zastępczej drogą mailową w terminie do 7 (siedmiu) dni przed rozpoczęciem Wydarzenia.