
Wpływ zmian prawnych na funkcjonowanie TFI i Banków Depozytariuszy – odpowiedzialność, współpraca, najczęstsze ryzyka
Grupa tematyczna: Banki, Towarzystwa funduszy inwestycyjnych, Instytucje Finansowe
Tagi: KNF | kontrola wewnętrzna | rachunkowość funduszy inwestycyjnych | ustawa o funduszach inwestycyjnych | raportowanie podatkowe
Data: 03-04.02.2021r.
Program
Logowanie na platformę
Podsumowanie i analiza stanowisk KNF określających zakres odpowiedzialności TFI i Banku Depozytariusza

Grzegorz Boguski
Kancelaria Matczuk Wieczorek i Wspólnicy
Najczęstsze problemy w organizacji systemu kontroli wewnętrznej w TFI i w Banku Depozytariuszu

Rafał Wojciechowski
Kancelaria Sadkowski i Wspólnicy
Przerwa
Nowe wymogi wobec członków Zarządu i Rady Nadzorczej oraz zmiany zasad oceny weryfikacji w oparciu o nowelizację rozporządzenia Ministra Finansów ws. sposobu prowadzenia działalności przez TFI
- Nadchodzące zmiany w zakresie odpowiedzialności związanej z wymogami utrzymywania oraz poszerzania wiedzy i kompetencji członków Zarządu i Rady Nadzorczej towarzystwa.
- Rozliczenia podatkowe a odpowiedzialność członków Zarządu

Edyta Juszczyńska
Kancelaria Drab Grotowska, Juszczyńska, Achler
Przerwa
Wpływ zmian w obszarze raportowania podatkowego na działalność TFI

Łukasz Koc
Kancelaria Sadkowski i Wspólnicy
Zakończenie pierwszego dnia warsztatów
Logowanie na platformę
Nowelizacja Rozporządzenia Ministra Finansów ws. szczególnych zasad rachunkowości funduszy inwestycyjnych - zmiana metod wyceny instrumentów dłużnych - case study
- Omówienie nadchodzących zmian w zakresie dokumentacji i okresowych przeglądów metodyk wyceny

Agnieszka Kiedrowska-Przybyłowicz
EY Polska, Financial Risk & Analytics

Dominik Olech
EY Polska, Financial Risk & Analytics
Przerwa
Współpraca i dochodzenie roszczeń na linii Depozytariusz – TFI

Jakub Szpringer
Kancelaria Karwasiński Szpringer i Wspólnicy
Przerwa
Najczęstsze ryzyka w obszarze odpowiedzialności TFI oraz podmiotów zarządzających wobec uczestników funduszu
- Rozszerzenie wymogów w zakresie rozwiązań na rzecz inwestorów na ZAFI w związku z wejściem w życie nowelizacji ustawy o funduszach inwestycyjnych
- Możliwość łączenia zamkniętych funduszy inwestycyjnych zarządzanych przez jedno TFI - perspektywa zmian legislacyjnych

Jakub Szpringer
Kancelaria Karwasiński Szpringer i Wspólnicy
Zakończenie warsztatów
Opis wydarzenia
W związku z nadchodzącymi zmianami w otoczeniu prawnym TFI i Depozytariuszy chcielibyśmy zaprosić Państwa do uczestnictwa w warsztatach, w trakcie których doświadczeni Eksperci przedstawią najważniejsze problemy i ryzyka w zakresie odpowiedzialności i współpracy z jakimi aktualnie zmagają się TFI oraz Banki Depozytariusze. Omówią również praktyczny wpływ zmian legislacyjnych na jakie instytucje finansowe muszą być przygotowane w 2021 r., m.in. w zakresie Rozporządzenia Ministra Finansów ws. szczególnych zasad rachunkowości funduszy inwestycyjnych, nowelizacji Rozporządzenia Ministra Finansów ws. sposobu prowadzenia działalności przez TFI jak też też nowelizacji ustawy o funduszach inwestycyjnych.
Główne zagadnienia:
- Najczęstsze problemy w organizacji systemu kontroli wewnętrznej w TFI i w Banku Depozytariuszu
- Podsumowanie i analiza stanowisk KNF określających zakres odpowiedzialności TFI i Banku Depozytariusza
- Nowelizacja Rozporządzenia Ministra Finansów ws. szczególnych zasad rachunkowości funduszy inwestycyjnych - zmiana metod wyceny instrumentów dłużnych - case study
- Współpraca i dochodzenie roszczeń na linii Depozytariusz – TFI
- Nowe wymogi wobec członków Zarządu i Rady Nadzorczej oraz zmiany zasad oceny weryfikacji w oparciu o nowelizację rozporządzenia Ministra Finansów ws. sposobu prowadzenia działalności przez TFI
- Najczęstsze ryzyka w obszarze odpowiedzialności TFI oraz podmiotów zarządzających wobec uczestników funduszu
- Wpływ zmian w obszarze raportowania podatkowego na działalność TFI
Grupa docelowa:
Do uczestnictwa w warsztatach zapraszamy przedstawicieli TFI oraz Banków Depozytariuszy, odpowiedzialnych za zarządzanie zgodnością, nadzór, ryzyko, przede wszystkim pracowników reprezentujących departamenty:
- Nadzoru
- Compliance
- Powierniczy
- Bankowości Transakcyjnej
- Operacyjny
- Finansowy
- Prawny
- Audytu
Kontakt w sprawie uczestnictwa:

Aneta Ślepowrońska
Project Advisor
Business Advisory Department
M: +48 535 900 812
e-mail: a.slepowronska@mmcpolska.pl
Kontakt w sprawach merytorycznych:

Adam Nakielski
Project Manager
Conferences & Trainings Department
M: +48 694 047 145
e-mail: a.nakielski@mmcpolska.pl
Regulamin
Wyciąg z §3 poniższego Regulaminu:
-
W przypadku rezygnacji do dn. 12.01.2021 r. włącznie, Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 400 zł netto + VAT.
-
W przypadku rezygnacji po dn. 12.01.2021 r., Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 100% wartości netto kosztów udziału, którego dotyczy rezygnacja powiększonych o należny VAT.
REGULAMIN UCZESTNICTWA W Wpływ zmian prawnych na funkcjonowanie TFI i Banków Depozytariuszy – odpowiedzialność, współpraca, najczęstsze ryzyka „Wydarzenie” zwany dalej „Regulaminem”
§1
Zasady uczestnictwa w Wydarzeniu
-
Warunkiem uczestnictwa w Wydarzeniu jest dokonanie zgłoszenia Uczestników (zgodnie z definicją §2 ust. 5 poprzez wypełnienie formularza zgłoszeniowego za pośrednictwem strony internetowej www.mmcpolska.pl i uiszczenie opłaty za uczestnictwo we wskazanym terminie.
-
Koszt uczestnictwa jednego Uczestnika w Wydarzeniu wynosi, w zależności o terminu dokonania zgłoszenia:
-
1 995 zł + 23% VAT do 18.12.2020 r.
-
2 395 zł + 23% VAT po 18.12.2020 r.
-
-
Cena uczestnictwa w Wydarzeniu obejmuje prelekcje oraz materiały.
-
Ostateczny termin nadsyłania zgłoszeń to 3.02.2021 r.
-
Za termin dostarczenia zgłoszenia uznaje się datę jego wpływu na adres mailowy Organizatora.
-
Zgłoszenie jest ważne i uważa się za potwierdzone w momencie otrzymania, na adres e-mail wskazany przez Zgłaszającego, wiadomości e-mail z potwierdzeniem zgłoszenia i fakturą pro-forma.
-
Dokonanie zgłoszenia zgodnie z powyższymi ustępami jest wiążącą umową i jest równoznaczne z zapoznaniem się z treścią niniejszego Regulaminu i akceptacją zawartych w nim warunków, w tym zapłatą za dokonanie zgłoszenia.
- Udział w Wydarzeniu obejmuje:
- utrwalanie wizerunku Uczestników w postaci fotografii analogowych lub cyfrowych, streamingu w Internecie, wideogramów lub utworów audiowizualnych podczas Wydarzenia;
- przetwarzanie danych osobowych zgodnie z ustawą z dnia 10 maja 2019 roku (tj. Dz. U. z 2019 r. poz. 1000) o ochronie danych osobowych oraz Ogólnym Rozporządzeniem o Ochronie Danych (RODO), w tym w szczególności poprzez noszenie przez Uczestników w widocznym miejscu identyfikatorów obejmujących następujące dane osobowe: imię, nazwisko, firma.
§2
Postanowienia ogólne
-
Organizatorem Wpływ zmian prawnych na funkcjonowanie TFI i Banków Depozytariuszy – odpowiedzialność, współpraca, najczęstsze ryzyka (dalej: „Wydarzenie”), jest MM Conferences S. A. z siedzibą w Warszawie (00-193), przy ul. Stawki 2 (dalej: „Organizator”).
-
Wydarzenie odbywa się w miejscu i w czasie wskazanym przez Organizatora.
-
Niniejszy Regulamin stanowi integralną część zgłoszenia uczestnictwa, które następuje poprzez wypełnienie formularza zgłoszeniowego za pośrednictwem strony internetowej, o której mowa w §1 ust. 1.
-
„Zgłaszający” to podmiot, który poprzez uzupełnienie formularzy zgłasza uczestnika/uczestników Wydarzenia i dokonuje płatności na podstawie otrzymanej faktury pro-forma.
-
„Uczestnik” to osoba/osoby, zgłoszone przez Zgłaszającego, które mają prawo do udziału w Wydarzeniu.
-
Organizator zastrzega sobie prawo selekcji zgłoszeń, w szczególności do odrzucania zgłoszeń kierowanych przez podmioty prowadzące działalność konkurencyjną wobec Organizatora.
-
Organizator zastrzega sobie prawo do zmian w terminie, programie, miejscu, prowadzących i/albo formule wydarzenia.
§3
Płatność i rezygnacja
-
Płatności, zgodnie z otrzymaną fakturą pro-forma należy dokonać w terminie 14 (czternastu) dni od jej otrzymania jednakże przed dniem Wydarzenia, o ile zgłoszenie jej dotyczy, na numer rachunku bankowego na niej wskazany.
-
Rezygnacji z uczestnictw w Wydarzeniu, o ile takowe jest organizowane, można dokonać w każdym momencie z zastrzeżeniem poniższych ustępów.
-
Rezygnację z uczestnictwa w Wydarzeniu, o ile takowe jest organizowane, należy dokonać pisemnie, listem priorytetowym, na adres siedziby Organizatora wskazany w §2 ust. 1.
-
Za „Dzień Zgłoszenia Rezygnacji”, uznaje się datę stempla pocztowego.
-
W przypadku rezygnacji do dn. 12.01.2021 r. włącznie, Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 400 zł netto + VAT.
-
W przypadku rezygnacji po dn. 12.01.2021 r., Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 100% wartości netto kosztów udziału, którego dotyczy rezygnacja powiększonych o należny VAT.
-
W przypadku, gdy pomimo dokonania rezygnacji, Uczestnik/Uczestnicy wziął/wzięli udział w Wydarzeniu, o ile takowy były organizowany (w sytuacji gdy Wydarzenie odbywa się po Dniu Zgłoszenia Rezygnacji a przed dniem doręczenia odstąpienia do Organizatora), Zgłaszający ma obowiązek zapłacić pełną kwotę za uczestnictwa osób, które wzięły udział w Wydarzeniu.
-
W przypadku, gdy Zgłaszającym jest osoba fizyczna a zgłoszenie nie dotyczy prowadzonej przez nią działalności gospodarczej, rezygnacji można dokonać w terminie 14 dni od dnia zgłoszenia, pisemnie, listem priorytetowym, na adres siedziby Organizatora wskazany w §1 ust. 1.
-
Jeżeli przed upływem 14-dniowego terminu na odstąpienie i przed Dniem Zgłoszenia Rezygnacji, o których mowa w ust. 3 i 4 powyżej, odbędzie się Wydarzenie, o ile takowe było organizowane, a zgłoszenie dotyczyło uczestnictwa w niej, Zgłaszający zostanie obciążony pełnymi kosztami, według otrzymanej faktury pro-forma.
-
Brak rezygnacji z udziału i nie wzięcie udziału w Wydarzeniu, o ile takowe był organizowane a zgłoszenie dotyczyło udziału w niej, powoduje obciążenie pełnymi kosztami uczestnictwa.
-
Niedokonanie wpłaty nie jest jednoznaczne z rezygnacją z udziału.
-
Zamiast Uczestnika w Wydarzeniu, o ile takowe jest organizowane, a zgłoszenie dotyczyło uczestnictwa w nim, może wziąć udział inna osoba pod warunkiem przesłania danych osoby zastępczej drogą mailową w terminie do 7 (siedmiu) dni przed rozpoczęciem Wydarzenia.
Prowadzący

Rafał Wojciechowski
Adwokat, Szef Działu Prawa Rynku Kapitałowego, FILIPIAK BABICZ LEGAL

Grzegorz Boguski
Adwokat, Counsel, Kancelaria Matczuk Wieczorek i Wspólnicy

Łukasz Koc
Radca Prawny, Kancelaria Sadkowski i Wspólnicy

Jakub Szpringer
Radca Prawny, Kancelaria Karwasiński Szpringer i Wspólnicy

Dominik Olech
BTRM, Financial Risk & Analytics, Manager, EY Polska

Agnieszka Kiedrowska-Przybyłowicz
FRM, Konsultant, EY Polska, Financial Risk & Analytics

Edyta Juszczyńska
Radca Prawny, MBA, Wspólnik, Kancelaria Drab Grotowska, Juszczyńska, Achler
ZAUFALI NAM
























