Ryzyko zmian w otoczeniu prawnym TFI i Depozytariuszy
Grupa tematyczna: Finanse, Prawo
Data: 08-09.04.2019r.
Program
Rejestracja i poranna kawa
Aspekty prawne i praktyczne nowelizacji ustawy o wzmocnieniu nadzoru nad rynkiem finansowym (ustawa z dnia 9 listopada 2018 r.)
- Problemy interpretacyjne wytycznych wynikających z nowelizacji
Przerwa kawowa
Wycena aktywów niepublicznych we współpracy depozytariusz - TFI
- Ustalanie wartości godziwej
- Weryfikacja modeli wyceny aktywów
- Sprawdzanie poprawności działania podanego modelu
- Najczęściej popełniane błędy w wycenach
Współpraca i dochodzenie roszczeń na linii TFI – depozytariusz
- Zwiększony zakres działalności, obowiązki oraz nadzór depozytariusza względem TFI
- Jak dobrze współpracować, gdy pojawia się konflikt interesów?
- Rozstrzyganie kwestii spornych
- Kwestia niewypłacalności
Przerwa na lunch
Statut Funduszu, a interes uczestników funduszu
- Kognicja sądu rejestrowego i nadzór KNF
- Limity inwestycyjne bezpośrednie i ekspozycje pośrednie
- Ujawnianie konfliktów interesów w Statucie, a zarządzanie nimi
- Zmiana Statutu, a interes uczestników funduszu
Stanowisko KNF z dnia 21 grudnia 2018 r. w sprawie przyjmowania i przekazywania zachęt – znaczenie praktyczne i sposób implementacji zaleceń KNF
- Charakter usług dodatkowych lub usług poprawiających jakość usługi świadczonej na rzecz klienta lub potencjalnego klienta
- Zakaz pobierania „zachęt” w formie ryczałtu/marży
- Usługi, które mogą uzasadnić przekazanie przez TFI „zachęt” dystrybutorom
- Usługi, które nie mogą uzasadnić przekazanie przez TFI „zachęt” dystrybutorom
- Obowiązek dostarczenia informacji oraz dokumentów wskazujących czynności mające na celu poprawę jakości usługi, zgodnie z art. 32b ust. 2 ustawy o funduszach inwestycyjnych zakres, charakter obowiązku oraz rola dystrybutorów i TFI w tym procesie
Zakończenie pierwszego dnia
Copyright © MM Conferences S.A. 2019 Wszelkie prawa zastrzeżone.
Korzystanie z materiałów MM Conferences S.A. wymaga wcześniejszej zgody MM Conferences S.A. oraz zawarcia stosownej umowy licencyjnej.
Rejestracja i poranna kawa
Problematyka dematerializacji certyfikatów inwestycyjnych oraz ograniczenia z tym związane
- Powołanie agenta emisji i jego zadania
- Nowe rozwiązanie w obszarze rejestracji certyfikatów
- Uczestnictwo KDPW
- Emisje sprzed 1 lipca 2019 r. co ze starymi emisjami?
Przerwa kawowa
Nowe obowiązki w obszarze raportowania schematów podatkowych od 2019 roku. W jakim zakresie zmiany przepisów dotyczą TFI?
- Zasady tworzenia raportów podatkowych na nowych zasadach
Przerwa na lunch
Zmiany w przepisach nowelizacji ustawy o ofercie publicznej z 13 listopada 2018 r. oraz sposoby emisji certyfikatów
Sposób interpretacji oraz dostosowania się do wytycznych KNF z 7 sierpnia 2018 r.
- Ustawa o funduszach inwestycyjnych, a Rozporządzenie FRP
- Podmioty zobowiązane Rozporządzeniem FRP
Zakończenie konferencji; wręczenie certyfikatów Uczestnikom
Copyright © MM Conferences S.A. 2019 Wszelkie prawa zastrzeżone.
Korzystanie z materiałów MM Conferences S.A. wymaga wcześniejszej zgody MM Conferences S.A. oraz zawarcia stosownej umowy licencyjnej.
Opis wydarzenia
Główne zagadnienia:
- Problemy interpretacyjne wytycznych wynikających z nowelizacji ustawy o wzmocnieniu nadzoru nad rynkiem finansowym
- Zwiększony zakres działalności oraz obowiązki depozytariusza względem TFI
- Dochodzenie roszczeń pomiędzy TFI a depozytariuszem
- Statut Funduszu, a interes uczestników funduszu
- Zmiany w schematach podatkowych – nowe obowiązki dla TFI
- Problematyka dematerializacji certyfikatów inwestycyjnych oraz ograniczenia z tym związane
Dlaczego warto wziąć udział:
Koniec roku 2018 dla rynku inwestycyjnego okazał się czasem ogromnych wyzwań regulacyjnych. Na przestrzeni listopada i grudnia pojawiły się bowiem projekty ustaw (o nadzorze nad rynkiem finansowym, o ofercie publicznej), które w szerokim zakresie wpływać będą na działania towarzystw funduszy inwestycyjnych i depozytariuszy. Komisja Nadzoru Finansowego w toku prowadzonej działalności nadzorczej wydała również dwa komunikaty określające stanowisko organu w zakresie rozporządzenia FRP, jak i kwestii przyjmowania i przekazywania zachęt.
Faktyczne działania w obszarze nowych wytycznych czekają zatem rynek inwestycyjny dopiero w tym roku.
Grupa docelowa:
Do uczestnictwa w konferencji zapraszamy towarzystwa funduszy inwestycyjnych i depozytariuszy, a w szczególności przedstawicieli departamentów:
- Finansowych
- Nadzoru
- Kontrolingu
- Prawnych
- Compliance
- Operacyjnych
- Bankowości
Copyright © MM Conferences S.A. 2019 Wszelkie prawa zastrzeżone.
Korzystanie z materiałów MM Conferences S.A. wymaga wcześniejszej zgody MM Conferences S.A. oraz zawarcia stosownej umowy licencyjnej.
Regulamin
Wyciąg z §3 poniższego Regulaminu:
-
W przypadku rezygnacji do dn. 08.03.2019 r. włącznie, Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 400 zł netto + VAT.
-
W przypadku rezygnacji po dn. 08.03.2019 r., Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 100% wartości netto kosztów udziału, którego dotyczy rezygnacja powiększonych o należny VAT.
REGULAMIN UCZESTNICTWA W Ryzyko zmian w otoczeniu prawnym TFI i Depozytariuszy „Konferencji” zwany dalej „Regulaminem”
§1
Zasady uczestnictwa w Konferencji
-
Warunkiem uczestnictwa w Konferencji jest dokonanie zgłoszenia Uczestników (zgodnie z definicją §2 ust. 5 poprzez wypełnienie formularza zgłoszeniowego za pośrednictwem strony internetowej www.mmcpolska.pl i uiszczenie opłaty za uczestnictwo we wskazanym terminie.
-
Koszt uczestnictwa jednego Uczestnika w Konferencji wynosi, w zależności o terminu dokonania zgłoszenia:
-
1 995 zł + 23% VAT do 26.02.2019 r.
-
2 395 zł + 23% VAT do 08.03.2019 r.
-
2 795 zł + 23% VAT po 08.03.2019 r.
-
-
Cena uczestnictwa w Konferencji obejmuje prelekcje, materiały dotyczące Konferencji, przerwy kawowe oraz lunch.
-
Ostateczny termin nadsyłania zgłoszeń to 07.04.2019 r.
-
Za termin dostarczenia zgłoszenia uznaje się datę jego wpływu na adres mailowy Organizatora.
-
Zgłoszenie jest ważne i uważa się za potwierdzone w momencie otrzymania, na adres e-mail wskazany przez Zgłaszającego, wiadomości e-mail z potwierdzeniem zgłoszenia i fakturą pro-forma.
-
Dokonanie zgłoszenia zgodnie z powyższymi ustępami jest wiążącą umową i jest równoznaczne z zapoznaniem się z treścią niniejszego Regulaminu i akceptacją zawartych w nim warunków, w tym zapłatą za dokonanie zgłoszenia.
- Udział w Konferencji obejmuje:
- utrwalanie wizerunku Uczestników w postaci fotografii analogowych lub cyfrowych, streamingu w Internecie, wideogramów lub utworów audiowizualnych podczas Konferencji;
- przetwarzanie danych osobowych zgodnie z ustawą z dnia 10 maja 2019 roku (tj. Dz. U. z 2019 r. poz. 1000) o ochronie danych osobowych oraz Ogólnym Rozporządzeniem o Ochronie Danych (RODO), w tym w szczególności poprzez noszenie przez Uczestników w widocznym miejscu identyfikatorów obejmujących następujące dane osobowe: imię, nazwisko, firma.
§2
Postanowienia ogólne
-
Organizatorem Ryzyko zmian w otoczeniu prawnym TFI i Depozytariuszy (dalej: „Konferencja”), jest MM Conferences S. A. z siedzibą w Warszawie (00-241), przy ul. Długiej 44/50 (dalej: „Organizator”).
-
Konferencja odbywa się w miejscu i w czasie wskazanym przez Organizatora.
-
Niniejszy Regulamin stanowi integralną część zgłoszenia uczestnictwa, które następuje poprzez wypełnienie formularza zgłoszeniowego za pośrednictwem strony internetowej, o której mowa w §1 ust. 1.
-
„Zgłaszający” to podmiot, który poprzez uzupełnienie formularzy zgłasza uczestnika/uczestników Konferencji i dokonuje płatności na podstawie otrzymanej faktury pro-forma.
-
„Uczestnik” to osoba/osoby, zgłoszone przez Zgłaszającego, które mają prawo do udziału w Konferencji.
-
Organizator zastrzega sobie prawo selekcji zgłoszeń, w szczególności do odrzucania zgłoszeń kierowanych przez podmioty prowadzące działalność konkurencyjną wobec Organizatora.
-
Organizator zastrzega sobie prawo do zmian w programie, lokalizacji Konferencji i/albo prowadzących.
§3
Płatność i rezygnacja
-
Płatności, zgodnie z otrzymaną fakturą pro-forma należy dokonać w terminie 14 (czternastu) dni od jej otrzymania jednakże przed dniem Konferencji, o ile zgłoszenie jej dotyczy, na numer rachunku bankowego na niej wskazany.
-
Rezygnacji z uczestnictw w Konferencji, o ile takowa jest organizowana, można dokonać w każdym momencie z zastrzeżeniem poniższych ustępów.
-
Rezygnację z uczestnictwa w Konferencji, o ile takowa jest organizowana, należy dokonać pisemnie, listem priorytetowym, na adres siedziby Organizatora wskazany w §2 ust. 1.
-
Za „Dzień Zgłoszenia Rezygnacji”, uznaje się datę stempla pocztowego.
-
W przypadku rezygnacji do dn. 08.03.2019 r. włącznie, Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 400 zł netto + VAT.
-
W przypadku rezygnacji po dn. 08.03.2019 r., Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 100% wartości netto kosztów udziału, którego dotyczy rezygnacja powiększonych o należny VAT.
-
W przypadku, gdy pomimo dokonania rezygnacji, Uczestnik/Uczestnicy wziął/wzięli udział w Konferencji, o ile takowy były organizowany (w sytuacji gdy Konferencja odbywa się po Dniu Zgłoszenia Rezygnacji a przed dniem doręczenia odstąpienia do Organizatora), Zgłaszający ma obowiązek zapłacić pełną kwotę za uczestnictwa osób, które wzięły udział w Konferencji.
-
W przypadku, gdy Zgłaszającym jest osoba fizyczna a zgłoszenie nie dotyczy prowadzonej przez nią działalności gospodarczej, rezygnacji można dokonać w terminie 14 dni od dnia zgłoszenia, pisemnie, listem priorytetowym, na adres siedziby Organizatora wskazany w §1 ust. 1.
-
Jeżeli przed upływem 14-dniowego terminu na odstąpienie i przed Dniem Zgłoszenia Rezygnacji, o których mowa w ust. 3 i 4 powyżej, odbędzie się Konferencja, o ile takowy był organizowany, a zgłoszenie dotyczyło uczestnictwa w niej, Zgłaszający zostanie obciążony pełnymi kosztami, według otrzymanej faktury pro-forma.
-
Brak rezygnacji z udziału i nie wzięcie udziału w Konferencji o ile takowy był organizowany a zgłoszenie dotyczyło udziału w niej, powoduje obciążenie pełnymi kosztami uczestnictwa.
-
Niedokonanie wpłaty nie jest jednoznaczne z rezygnacją z udziału.
-
Zamiast Uczestnika w Konferencji, o ile takowy jest organizowany, a zgłoszenie dotyczyło uczestnictwa w nim, może wziąć udział inna osoba pod warunkiem przesłania danych osoby zastępczej drogą mailową w terminie do 7 (siedmiu) dni przed rozpoczęciem Konferencji.