Depozytariusz a TFI – wzajemne relacje, wycena aktywów, odpowiedzialność
Grupa tematyczna: Banki, Towarzystwa funduszy inwestycyjnych
Data: 21-22.05.2018r.
Program
Rejestracja i poranna kawa
Obowiązki depozytariusza i TFI
- źródła obowiązków depozytariusza,
- obowiązki depozytariusza
- źródła obowiązków TFI (funduszy)
- obowiązki TFI i funduszy
Przerwa kawowa
Współpraca pomiędzy TFI a depozytariuszem
- przepływ informacji pomiędzy TFI a depozytariuszem
- umowa o powierzenie funkcji depozytariusza – problematyczne elementy
- usługi depozytariusza dla funduszy otwartych i zamkniętych
- zakres nadzoru KNF, relacje pomiędzy TFI a depozytariuszem
Przerwa na lunch
Formalno-prawne aspekty działalności kontrolnej depozytariusza względem TFI i funduszy
- analiza struktur spółek portfelowych – próba wskazania zakresu analizy dla nowych funduszy, dla funduszy istniejących w trakcie wejścia w życie nowych przepisów
- weryfikacja zgodności działania funduszu ze statutem oraz uwzględnieniem interesów uczestników funduszu
- konsekwencje podejścia look trough dla depozytariusza i funduszu
- dochodzenie roszczeń przez depozytariusza – kogo może pozwać depozytariusz i w jakich sytuacjach
Wybrane podmioty związane z działalnością funduszy inwestycyjnych
- rola agenta transferowego
- domy maklerskie świadczące usługi depozytariusza
Zakończenie pierwszego dnia
Copyright © MM Conferences S.A. 2018 Wszelkie prawa zastrzeżone.
Korzystanie z materiałów MM Conferences S.A. wymaga wcześniejszej zgody MM Conferences S.A. oraz zawarcia stosownej umowy licencyjnej.
Rejestracja i poranna kawa
Depozytariusz jako likwidator funduszu i jego rola w procesie likwidacji
- obowiązki depozytariusza w przypadku likwidacji funduszu otwartego
- obowiązki depozytariusza w przypadku likwidacji funduszu zamkniętego
- sekwencja czynności likwidacyjnych
- kontrola limitów inwestycyjnych
- niewypłacalność funduszu inwestycyjnego
Przerwa kawowa
Odpowiedzialność depozytariusza
- reżim odpowiedzialności
- podstawa odpowiedzialności
- skutki nienależytego wykonywania obowiązków powierniczych na gruncie prawa administracyjnego oraz cywilnego
- kto i w jakiej sytuacji może pozwać depozytariusza?
Przerwa na lunch
Wycena aktywów funduszy inwestycyjnych z perspektywy depozytariusza
- analiza struktur spółek portfelowych
- metody określania jednostkowej ceny poszczególnych składników majątku
- omówienie modeli stosowanych do wyceny aktywów
- wycena: weryfikacja założeń, black box, limity tolerancji
Nowe ujawnienia w sprawozdaniach finansowych
- informacje o wynagrodzeniach
- dane dotyczące transakcji finansowych z użyciem papierów wartościowych
Zakończenie konferencji; wręczenie certyfikatów Uczestnikom
Copyright © MM Conferences S.A. 2018 Wszelkie prawa zastrzeżone.
Korzystanie z materiałów MM Conferences S.A. wymaga wcześniejszej zgody MM Conferences S.A. oraz zawarcia stosownej umowy licencyjnej.
Opis wydarzenia
Główne zagadnienia:
- Współpraca pomiędzy TFI a depozytariuszem
- Usługi depozytariusza dla funduszy otwartych i zamkniętych
- Analiza struktur spółek portfelowych
- Konsekwencje podejścia look trough dla depozytariusza i funduszu
- Depozytariusz jako likwidator funduszu
- Wycena aktywów funduszy inwestycyjnych z perspektywy depozytariusza
Dlaczego warto wziąć udział w konferencji:
W związku z wejściem w życie Ustawy o funduszach inwestycyjnych na styku towarzystw funduszy inwestycyjnych i depozytariuszy wciąż powstaje szereg zagadnień, które warto doprecyzować i skonfrontować z praktyką, która wykształciła się w tym zakresie. Podczas konferencji przedstawione zostaną zagadnienia z podziałem na wewnętrzne relacje, które zachodzą pomiędzy stronami.
Dzięki uczestnictwu w szkoleniu dowiedzą się Państwo m.in. o:
- obowiązkach depozytariusza i ich wpływie na działalność TFI, a także o najczęściej popełnianych błędach popełnianych we współpracy,
- wycenie aktywów funduszy inwestycyjnych z perspektywy depozytariusza,
- tym w jaki sposób określić jednostkową cenę poszczególnych składników portfela,
- weryfikacji zgodności działania funduszu z przepisami prawa lub ze statutem wraz z uwzględnieniem interesu uczestników funduszu.
Grupa docelowa:
Do uczestnictwa w konferencji zapraszamy zarówno depozytariuszy, jak i towarzystwa funduszy inwestycyjnych. Szczególnie zapraszamy dyrektorów, kierowników oraz specjalistów z takich departamentów: powierniczych, compliance, finansowych, wyceny funduszy i operacyjnych.
Copyright © MM Conferences S.A. 2018 Wszelkie prawa zastrzeżone.
Korzystanie z materiałów MM Conferences S.A. wymaga wcześniejszej zgody MM Conferences S.A. oraz zawarcia stosownej umowy licencyjnej.
Regulamin
Wyciąg z §3 poniższego Regulaminu:
-
W przypadku rezygnacji do dn. 17.04.2018 r. włącznie, Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 400 zł netto + VAT.
-
W przypadku rezygnacji po dn. 17.04.2018 r., Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 100% wartości netto kosztów udziału, którego dotyczy rezygnacja powiększonych o należny VAT.
REGULAMIN UCZESTNICTWA W Depozytariusz a TFI – wzajemne relacje, wycena aktywów, odpowiedzialność „Konferencji” zwany dalej „Regulaminem”
§1
Zasady uczestnictwa w Konferencji
-
Warunkiem uczestnictwa w Konferencji jest dokonanie zgłoszenia Uczestników (zgodnie z definicją §2 ust. 5 poprzez wypełnienie formularza zgłoszeniowego za pośrednictwem strony internetowej www.mmcpolska.pl i uiszczenie opłaty za uczestnictwo we wskazanym terminie.
-
Koszt uczestnictwa jednego Uczestnika w Konferencji wynosi, w zależności o terminu dokonania zgłoszenia:
-
1 995 zł + 23% VAT do 27.03.2018 r.
-
2 395 zł + 23% VAT do 17.04.2018 r.
-
2 795 zł + 23% VAT po 17.04.2018 r.
-
-
Cena uczestnictwa w Konferencji obejmuje prelekcje, materiały dotyczące Konferencji, przerwy kawowe oraz lunch.
-
Ostateczny termin nadsyłania zgłoszeń to 20.05.2018 r.
-
Za termin dostarczenia zgłoszenia uznaje się datę jego wpływu na adres mailowy Organizatora.
-
Zgłoszenie jest ważne i uważa się za potwierdzone w momencie otrzymania, na adres e-mail wskazany przez Zgłaszającego, wiadomości e-mail z potwierdzeniem zgłoszenia i fakturą pro-forma.
-
Dokonanie zgłoszenia zgodnie z powyższymi ustępami jest wiążącą umową i jest równoznaczne z zapoznaniem się z treścią niniejszego Regulaminu i akceptacją zawartych w nim warunków, w tym zapłatą za dokonanie zgłoszenia.
§2
Postanowienia ogólne
-
Organizatorem Depozytariusz a TFI – wzajemne relacje, wycena aktywów, odpowiedzialność (dalej: „Konferencja”), jest MM Conferences S. A. z siedzibą w Warszawie (00-241), przy ul. Długiej 44/50 (dalej: „Organizator”).
-
Konferencja odbywa się w miejscu i w czasie wskazanym przez Organizatora.
-
Niniejszy Regulamin stanowi integralną część zgłoszenia uczestnictwa, które następuje poprzez wypełnienie formularza zgłoszeniowego za pośrednictwem strony internetowej, o której mowa w §1 ust. 1.
-
„Zgłaszający” to podmiot, który poprzez uzupełnienie formularzy zgłasza uczestnika/uczestników Konferencji i dokonuje płatności na podstawie otrzymanej faktury pro-forma.
-
„Uczestnik” to osoba/osoby, zgłoszone przez Zgłaszającego, które mają prawo do udziału w Konferencji.
-
Organizator zastrzega sobie prawo selekcji zgłoszeń, w szczególności do odrzucania zgłoszeń kierowanych przez podmioty prowadzące działalność konkurencyjną wobec Organizatora.
-
Organizator zastrzega sobie prawo do zmian w programie, lokalizacji Konferencji i/albo prowadzących.
§3
Płatność i rezygnacja
-
Płatności, zgodnie z otrzymaną fakturą pro-forma należy dokonać w terminie 14 (czternastu) dni od jej otrzymania jednakże przed dniem Konferencji, o ile zgłoszenie jej dotyczy, na numer rachunku bankowego na niej wskazany.
-
Rezygnacji z uczestnictw w Konferencji, o ile takowa jest organizowana, można dokonać w każdym momencie z zastrzeżeniem poniższych ustępów.
-
Rezygnację z uczestnictwa w Konferencji, o ile takowa jest organizowana, należy dokonać pisemnie, listem priorytetowym, na adres siedziby Organizatora wskazany w §2 ust. 1.
-
Za „Dzień Zgłoszenia Rezygnacji”, uznaje się datę stempla pocztowego.
-
W przypadku rezygnacji do dn. 17.04.2018 r. włącznie, Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 400 zł netto + VAT.
-
W przypadku rezygnacji po dn. 17.04.2018 r., Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 100% wartości netto kosztów udziału, którego dotyczy rezygnacja powiększonych o należny VAT.
-
W przypadku, gdy pomimo dokonania rezygnacji, Uczestnik/Uczestnicy wziął/wzięli udział w Konferencji, o ile takowy były organizowany (w sytuacji gdy Konferencja odbywa się po Dniu Zgłoszenia Rezygnacji a przed dniem doręczenia odstąpienia do Organizatora), Zgłaszający ma obowiązek zapłacić pełną kwotę za uczestnictwa osób, które wzięły udział w Konferencji.
-
W przypadku, gdy Zgłaszającym jest osoba fizyczna a zgłoszenie nie dotyczy prowadzonej przez nią działalności gospodarczej, rezygnacji można dokonać w terminie 14 dni od dnia zgłoszenia, pisemnie, listem priorytetowym, na adres siedziby Organizatora wskazany w §1 ust. 1.
-
Jeżeli przed upływem 14-dniowego terminu na odstąpienie i przed Dniem Zgłoszenia Rezygnacji, o których mowa w ust. 3 i 4 powyżej, odbędzie się Konferencja, o ile takowy był organizowany, a zgłoszenie dotyczyło uczestnictwa w niej, Zgłaszający zostanie obciążony pełnymi kosztami, według otrzymanej faktury pro-forma.
-
Brak rezygnacji z udziału i nie wzięcie udziału w Konferencji o ile takowy był organizowany a zgłoszenie dotyczyło udziału w niej, powoduje obciążenie pełnymi kosztami uczestnictwa.
-
Niedokonanie wpłaty nie jest jednoznaczne z rezygnacją z udziału.
-
Zamiast Uczestnika w Konferencji, o ile takowy jest organizowany, a zgłoszenie dotyczyło uczestnictwa w nim, może wziąć udział inna osoba pod warunkiem przesłania danych osoby zastępczej drogą mailową w terminie do 7 (siedmiu) dni przed rozpoczęciem Konferencji.