Sygnalista INSTRUMENTEM compliance – warsztat praktyczny
Grupa tematyczna: Energetyka, Przemysł, Branża budowlana, Grupy kapitałowe, Produkcja, Prawo
Data: 20.09.2021r.
Program
Logowanie na platformę
I BLOK SZKOLENIOWY
RAMOWE OMÓWIENIE PRAWNYCH ASPEKTÓW FUNKCJONOWANIA SYGNALISTY i JEGO OCHRONY
- Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/1937 w sprawie ochrony osób zgłaszających naruszenia prawa Unii.
- Aktualny polski stan prawny i wymagany zakres stosowania tzw. Dyrektywy UE o ochronie sygnalistów.
- Krótka prezentacja rozwiązań prawnych w innych krajach.
ŚRODOWISKO FIRMY i DETERMINANTY NARODZIN SYGNALISTY
- Procedury, polityka firmy, zasady pracy, wytyczne, regulaminy.
- Komunikacja w firmie i szkolenia.
- Postępowania wewnętrzne i budowa kanałów informowania o nieprawidłowościach w firmie.
- Rola Oficera Compliance, jego pozycja i skuteczność w budowaniu zaufania:
- umiejętności miękkie compliance: jak słuchać?, jak odczytywać sygnały?, na jakie aspekty zwracać uwagę? Czy mowa ciała rzeczywiście jest do czegoś przydatna?, jak prowadzić trudne rozmowy? Jak planować trudne rozmowy? - Adresaci sygnalisty (Rzecznik etyki, audytor, członek RN, członek kadry kierowniczej, organy zewnętrzne, media).
Przerwa
II BLOK SZKOLENIOWY
KRÓTKO O MONITOROWANIU RYZYKA ZWIĄZANEGO Z OUTSOURCINGIEM
ROLA KIEROWNICTWA W SYSTEMIE ZGŁASZANIA NIEPRAWIDŁOWOŚCI
REALIZACJA PROCEDURY SYGNALISTA
- Sposób postępowania w toku przyjęcie zgłoszenia z kanału informowania.
- Aspekty psychologiczne prowadzenia rozmowy (elementy werbalne i niewerbalne) w zależności od formy zgłoszenia.
- Ustalenie zakresu wiedzy, jaką dysponuje sygnalista – sposób uzyskania, forma udokumentowania i przekazania.
- Określenie deklarowanej motywacji sygnalisty i jej weryfikacja.
- Próba oceny stanu psychofizycznego sygnalisty i ewentualnego działania pod wpływem środków psychoaktywnych.
- Ocena spójności wypowiedzi
- Weryfikacja uzyskanej informacji.
- Materiały źródłowe (dokumenty, dane, rejestry, monitoring ect.)
- Weryfikacja wcześniejszych, analogicznych zgłoszeń.
- Indagacja pracowników
- Rozszerzenie wiedzy
- Informacja zwrotna do sygnalisty.
- Informacja podstawowa o podjętych czynnościach
- Pogłębienie wiedzy sygnalisty poprzez dodatkowe pytania
- Uzyskanie deklaracji woli podtrzymania kontaktu.
- Ewentualne zadaniowanie
- Ustalenie zasad kontaktu z komórką realizującą np. compliance.
- Reagowanie na skutek potwierdzenia nieprawidłowości.
- Działania neutralizujące.
- Postępowania wyjaśniające i dyscyplinarne.
- Działania naprawcze i komunikowanie zmian.
- Zgłoszenie do organów kontroli lub śledczych.
PRZERWA
III BLOK SZKOLENIOWY
SYGNALISTA W ZDERZENIU Z INSTYTUCJĄ – REALIA
- Poufność vs anonimowość.
- Gdzie kończy się anonimowość a gdzie nie powinna.
- Brak lojalności firmy w procesie weryfikacji.
- Bierność.
- Bierność komórki compliance lub audytu
- Bierność kierownictwa lub członków zarządu
- Bierność organów śledczych
- Działania odwetowe vs ochrona sygnalisty.
- Medialna burza.
UOKIK I PILOTAŻOWY PROGRAM DLA SYGNALISTÓW 2017 R. – DOŚWIADCZENIA
Przerwa
IV BLOK SZKOLENIOWY
CASE STUDY
- Cambridge Analytica (Christpher Wylie)
- Deutsche Bank (Eric Ben-Artzi)
- Enron (Sherron Watkins)
- GetBack
- Inne
NARZĘDZIA IT DO OBSŁUGI SYGNALISTÓW
Zakończenie warsztatu
Egzamin przeprowadzony zostanie w formie zdalnej 4 października.
Justyna Postępska (Czekaj)
Akademia Compliance
Tomasz Urbaniak
pułkownik (rez.), dyplomowany officer Compliance i AML, konsultant ds. obsługi sygnalistów.
Opis wydarzenia
Warsztat dedykowany dla wszystkich zobowiązanych do wdrożenia procedur dotyczących sygnalistów, jak również dla tych, którzy już te procedury posiadają i mają wątpliwości w zakresie ich stosowania.
Po wydarzeniu otrzymasz certyfikat ukończenia warsztatu, a także wszystkie materiały przygotowane przez Prelegentów w formie elektronicznej.
Partner merytoryczny
Dla kogo skierowane jest szkolenie?
Zapraszamy do udziału pracowników działów:
- compliance
- zarządzania ryzykiem
- audytu
- prawnych
- HR
- innych wyznaczonych do obsługi zdarzeń whistleblowing
Kontakt w sprawie uczestnictwa:
Alicja Zadroga
Sales Director
Knowledge Brokers Department
M: +48 791 989 883
e-mail: a.zadroga@mmcpolska.pl
Kontakt w sprawach merytorycznych:
Julianna Bukowska
Senior Project Manager
Conferences Department
M: +48 534320075
e-mail: j.bukowska@mmcpolska.pl
Regulamin
Wyciąg z §3 poniższego Regulaminu:
-
W przypadku rezygnacji do dn. 25.08.2021 r. włącznie, Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 400 zł netto + VAT.
-
W przypadku rezygnacji po dn. 25.08.2021 r., Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 100% wartości netto kosztów udziału, którego dotyczy rezygnacja powiększonych o należny VAT.
REGULAMIN UCZESTNICTWA W Sygnalista INSTRUMENTEM compliance – warsztat praktyczny „Wydarzenie” zwany dalej „Regulaminem”
§1
Zasady uczestnictwa w Wydarzeniu
-
Warunkiem uczestnictwa w Wydarzeniu jest dokonanie zgłoszenia Uczestników (zgodnie z definicją §2 ust. 5 poprzez wypełnienie formularza zgłoszeniowego za pośrednictwem strony internetowej www.mmcpolska.pl i uiszczenie opłaty za uczestnictwo we wskazanym terminie.
-
Koszt uczestnictwa jednego Uczestnika w Wydarzeniu wynosi, w zależności o terminu dokonania zgłoszenia:
-
1 595 zł + 23% VAT
-
-
Cena uczestnictwa obejmuje prelekcje, materiały oraz certyfikat potwierdzający udział.
-
Ostateczny termin nadsyłania zgłoszeń to 20.09.2021 r.
-
Za termin dostarczenia zgłoszenia uznaje się datę jego wpływu na adres mailowy Organizatora.
-
Zgłoszenie jest ważne i uważa się za potwierdzone w momencie otrzymania, na adres e-mail wskazany przez Zgłaszającego, wiadomości e-mail z potwierdzeniem zgłoszenia i fakturą pro-forma.
-
Dokonanie zgłoszenia zgodnie z powyższymi ustępami jest wiążącą umową i jest równoznaczne z zapoznaniem się z treścią niniejszego Regulaminu i akceptacją zawartych w nim warunków, w tym zapłatą za dokonanie zgłoszenia.
- Udział w Wydarzeniu obejmuje:
- utrwalanie wizerunku Uczestników w postaci fotografii analogowych lub cyfrowych, streamingu w Internecie, wideogramów lub utworów audiowizualnych podczas Wydarzenia;
- przetwarzanie danych osobowych zgodnie z ustawą z dnia 10 maja 2019 roku (tj. Dz. U. z 2019 r. poz. 1000) o ochronie danych osobowych oraz Ogólnym Rozporządzeniem o Ochronie Danych (RODO), w tym w szczególności poprzez noszenie przez Uczestników w widocznym miejscu identyfikatorów obejmujących następujące dane osobowe: imię, nazwisko, firma.
§2
Postanowienia ogólne
-
Organizatorem Sygnalista INSTRUMENTEM compliance – warsztat praktyczny (dalej: „Wydarzenie”), jest MM Conferences S. A. z siedzibą w Warszawie (00-193), przy ul. Stawki 2 (dalej: „Organizator”).
-
Wydarzenie odbywa się w miejscu i w czasie wskazanym przez Organizatora.
-
Niniejszy Regulamin stanowi integralną część zgłoszenia uczestnictwa, które następuje poprzez wypełnienie formularza zgłoszeniowego za pośrednictwem strony internetowej, o której mowa w §1 ust. 1.
-
„Zgłaszający” to podmiot, który poprzez uzupełnienie formularzy zgłasza uczestnika/uczestników Wydarzenia i dokonuje płatności na podstawie otrzymanej faktury pro-forma.
-
„Uczestnik” to osoba/osoby, zgłoszone przez Zgłaszającego, które mają prawo do udziału w Wydarzeniu.
-
Organizator zastrzega sobie prawo selekcji zgłoszeń, w szczególności do odrzucania zgłoszeń kierowanych przez podmioty prowadzące działalność konkurencyjną wobec Organizatora.
-
Organizator zastrzega sobie prawo do zmian w terminie, programie, miejscu, prowadzących i/albo formule wydarzenia.
§3
Płatność i rezygnacja
-
Płatności, zgodnie z otrzymaną fakturą pro-forma należy dokonać w terminie 7 (siedmiu) dni od jej otrzymania jednakże przed dniem Wydarzenia, o ile zgłoszenie jej dotyczy, na numer rachunku bankowego na niej wskazany.
-
Rezygnacji z uczestnictw w Wydarzeniu, o ile takowe jest organizowane, można dokonać w każdym momencie z zastrzeżeniem poniższych ustępów.
-
Rezygnację z uczestnictwa w Wydarzeniu, o ile takowe jest organizowane, należy dokonać pisemnie, listem priorytetowym, na adres siedziby Organizatora wskazany w §2 ust. 1.
-
Za „Dzień Zgłoszenia Rezygnacji”, uznaje się datę stempla pocztowego.
-
W przypadku rezygnacji do dn. 25.08.2021 r. włącznie, Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 400 zł netto + VAT.
-
W przypadku rezygnacji po dn. 25.08.2021 r., Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 100% wartości netto kosztów udziału, którego dotyczy rezygnacja powiększonych o należny VAT.
-
W przypadku, gdy pomimo dokonania rezygnacji, Uczestnik/Uczestnicy wziął/wzięli udział w Wydarzeniu, o ile takowy były organizowany (w sytuacji gdy Wydarzenie odbywa się po Dniu Zgłoszenia Rezygnacji a przed dniem doręczenia odstąpienia do Organizatora), Zgłaszający ma obowiązek zapłacić pełną kwotę za uczestnictwa osób, które wzięły udział w Wydarzeniu.
-
W przypadku, gdy Zgłaszającym jest osoba fizyczna a zgłoszenie nie dotyczy prowadzonej przez nią działalności gospodarczej, rezygnacji można dokonać w terminie 14 dni od dnia zgłoszenia, pisemnie, listem priorytetowym, na adres siedziby Organizatora wskazany w §1 ust. 1.
-
Jeżeli przed upływem 14-dniowego terminu na odstąpienie i przed Dniem Zgłoszenia Rezygnacji, o których mowa w ust. 3 i 4 powyżej, odbędzie się Wydarzenie, o ile takowe było organizowane, a zgłoszenie dotyczyło uczestnictwa w niej, Zgłaszający zostanie obciążony pełnymi kosztami, według otrzymanej faktury pro-forma.
-
Brak rezygnacji z udziału i nie wzięcie udziału w Wydarzeniu, o ile takowe był organizowane a zgłoszenie dotyczyło udziału w niej, powoduje obciążenie pełnymi kosztami uczestnictwa.
-
Niedokonanie wpłaty nie jest jednoznaczne z rezygnacją z udziału.
-
Zamiast Uczestnika w Wydarzeniu, o ile takowe jest organizowane, a zgłoszenie dotyczyło uczestnictwa w nim, może wziąć udział inna osoba pod warunkiem przesłania danych osoby zastępczej drogą mailową w terminie do 7 (siedmiu) dni przed rozpoczęciem Wydarzenia.