![Zarządzanie produktami inwestycyjnymi z uwzględnieniem ryzyk regulacyjnych, oczekiwaniami organów nadzoru i wymogami ESG](/cache/img/produkceba-d86aa5.jpg)
Zarządzanie produktami inwestycyjnymi z uwzględnieniem ryzyk regulacyjnych, oczekiwaniami organów nadzoru i wymogami ESG
Grupa tematyczna: Banki, Domy maklerskie, Towarzystwa funduszy inwestycyjnych, Instytucje Finansowe
Tagi: KNF | AML | MiFID II | ESG | ESMA | SFDR | CSRD | MiFIR | FIO/SFIO | FIZ
Data: 24-25.05.2023r.
Program
Rejestracja uczestników
Planowane zmiany prawne i regulacyjne dla podmiotów rynku finansowego
- Projekt ustawy w związku z zapewnieniem rozwoju rynku finansowego oraz ochrony inwestorów na tym rynku z listopada 2022 r. - omówienie najważniejszych założeń
- Nowe zasady dystrybucji jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych, w tym „usługa dystrybucji”
- Zasady łączenia Funduszy Inwestycyjnych Zamkniętych (FIZ)
- Plan przekształcenia FIZ w FIO/SFIO
- Zmiany dotyczące rozliczeń TFI z dystrybutorami jednostek uczestnictwa FIO/SFIO
![](https://mmcpolska.pl/cache/img/piotrklamka-f1676e.jpg)
Piotr Klamka
Klamka Legal
Przerwa
Zarządzanie produktami inwestycyjnymi z uwzględnieniem ryzyka zrównoważonego rozwoju - implementacja wymogów ESG w MiFID II
- Obowiązki instytucji finansowych w zakresie ESG zgodnie z europejskimi wytycznymi: Taksonomia UE, SFDR, zmiany w MIFID II
- Zmiany w Rozporządzeniu TFI z 2022 r.: prawidłowy system nadzoru zgodności, regulaminy compliance uwzględniające ryzyka ESG, raportowanie ryzyka ESG
- Dyrektywa CSRD i Rozporządzenie SFDR – sprawozdawczość dotycząca zrównoważonego rozwoju i ujawnianie informacji o zrównoważonym finansowaniu
- Prawidłowe konstruowanie kwestionariusza odpowiedniości MIFID - badanie preferencji klienta w zakresie zrównoważonego rozwoju
![](https://mmcpolska.pl/upload/2022-03-31/joannamrozbednarz.jpg)
Joanna Mróz-Bednarz
Sołtysiński Kawecki & Szlęzak
![](https://mmcpolska.pl/upload/2022-03-17/boryssawicki.jpg)
Borys Sawicki
Sołtysiński Kawecki & Szlęzak
Przerwa
Zdalna sprzedaż produktów inwestycyjnych w świetle najnowszych wymogów AML
- Zdalny onboarding klienta na gruncie aktualnych regulacji (ustawa AML, Wytyczne EBA, stanowiska UKNF)
- Rola AMLCO (ustawa AML, Wytyczne EBA, stanowisko UKNF)
- Wpływ spodziewanych i nadchodzących regulacji (pakiet AML, rozporządzenie AI) na procesy zdalnego onboardingu
![](https://mmcpolska.pl/upload/2021-11-19/bartoszwyzykowski.jpg)
dr Bartosz Wyżykowski
DLK Legal
Przerwa
Zasady rozliczeń TFI z dystrybutorami w reżimie zachęt - aktualny model i planowane zmiany
- Modyfikacja modelu zgodnie z projektem zmian w pakiecie MiFIDII/MiFIR
- Zaostrzenie wymogów dla usług zarządzania portfelem i całego doradztwa inwestycyjnego
- Planowane zmiany w rozliczeniach dot. funduszy FIO/SFIO
- Konflikty interesów w zakresie zachęt
![](https://mmcpolska.pl/cache/img/michalkarwasinski-f1676e.jpg)
Michał Karwasiński
KSZ Smart Legal
Zakończenie I dnia
Rejestracja uczestników
Wymogi zarządzania produktowego - analiza odpowiedniości i adekwatności, kanały dotarcia do klienta
- Podstawowe zasady klasyfikacji klientów na gruncie MiFID II
- Określanie grup docelowych produktów a badanie adekwatności i odpowiedniości produktów dla klientów
- Zarządzanie produktowe i ocena adekwatności w świetle stanowisk UKNF oraz wytycznych ESMA z 2022 r. i 2023 r.
- Czynniki zrównoważonego rozwoju (ESG) w zarządzaniu produktowym oraz przy ocenie adekwatności
- Możliwości dotarcia do nowych klientów, wybór kanałów dystrybucji, jakość obsługi oraz dobre praktyki dla utrzymania obecnych
![](https://mmcpolska.pl/cache/img/nikolajadwiszczakniedbalka-f1676e.jpg)
Nikola Jadwiszczak-Niedbałka
Krzysztof Rożko i Wspólnicy
Przerwa
Projektowane zmiany w zakresie rozszerzenia i wzmocnienia kompetencji nadzorczych KNF - zgodnie z projektem ustawy w związku z zapewnieniem rozwoju rynku finansowego oraz ochrony inwestorów na tym rynku
- Nowe uprawnienia w zakresie nakładania kar i prowadzenia czynności kontrolnych
- Kontrole oraz przegląd ostatnich kar KNF
- Cyfryzacja w działaniach KNF: doręczenia elektroniczne, czynności kontrolne i nadzorcze
![](https://mmcpolska.pl/cache/img/oszczanowskiwitold-f1676e.jpg)
Witold Oszczanowski
Associate, SSW Pragmatic Solutions
Przerwa
Obowiązki i odpowiedzialność komórki compliance, Zarządu i Rady Nadzorczej za zarządzanie produktowe w instytucji finansowej
- Zadania organu zarządzającego i jednostki compliance w ramach eliminacji ryzyk związanych z wymogami AML
- Funkcjonowanie komórki compliance zgodnie z wymogami wytycznych ESMA
- Odpowiedzialność compliance, Zarządu i Rady Nadzorczej w zakresie zarządzania produktowego, zgodnie ze zmieniającymi się oczekiwaniami klientów i organów nadzorczych, w tym ryzyk ESG
![](https://mmcpolska.pl/cache/img/zdjciejustynaczekaj-f1676e.jpg)
Justyna Postępska (Czekaj)
Just Comply
Zakończenie II dnia
Opis wydarzenia
Pod koniec 2022 r. ukazała się nowa wersja projektu ustawy o zmianie niektórych ustaw w związku z zapewnieniem rozwoju rynku finansowego oraz ochrony inwestorów na tym rynku. Projekt zawiera proponowane nowelizacje 28 ustaw, a należą do nich m.in.: akty prawne o nadzorze nad rynkiem finansowym, ustawa o funduszach inwestycyjnych oraz propozycje rozwiązania problemu tzw. ,,zachęt,, w działalności dystrybutorów jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych. Na wydarzeniu Eksperci omówią planowane zmiany prawne i regulacyjne dla podmiotów rynku finansowego, obowiązki instytucji w ramach produktów inwestycyjnych w obszarze ESG zgodnie z europejskimi wytycznymi oraz praktyczne aspekty zarządzania produktowego według MiFID II. Dodatkowo przedstawione zostaną kwestię wymogów dyrektywy AML VI, zasady rozliczeń TFI z dystrybutorami funduszy oraz analiza adekwatności i odpowiedniości.
Główne zagadnienia
- Zarządzanie produktami inwestycyjnymi z uwzględnieniem ryzyka zrównoważonego rozwoju - implementacja wymogów ESG w MiFID II
- Produkty MIFiD II a wymogi dyrektywy AML VI
- Zasady rozliczeń TFI z dystrybutorami w reżimie zachęt - aktualny model i planowane zmiany
- Wymogi zarządzania produktowego - analiza odpowiedniości i adekwatności, kanały dotarcia do klienta
- Projektowane zmiany w zakresie rozszerzenia i wzmocnienia kompetencji nadzorczych KNF
- Obowiązki i odpowiedzialność komórki compliance, Zarządu i Rady Nadzorczej za zarządzanie produktowe w instytucji finansowej
Grupa docelowa:
Do udziału w wydarzeniu serdecznie zapraszamy przedstawicieli Towarzystw Funduszy Inwestycyjnych, domów maklerskich i banków, a w szczególności:
- Prezesów, Członków Zarządu, Dyrektorów Zarządzających
- Działy Prawne
- Działy Compliance
- Działy Nadzoru
- Działy Ryzyka
- Działy Inwestycji
- Działy Funduszy
- Działy Produktów detalicznych i inwestycyjnych
- Działy Zarządzania aktywami
Patronat medialny
Kontakt w sprawie uczestnictwa:
![](https://mmcpolska.pl/upload/2020-09-24/as.jpg)
Aneta Ślepowrońska
Manager
Knowledge Brokers Department
M: +48 535 900 812
e-mail: a.slepowronska@mmcpolska.pl
Kontakt w sprawach merytorycznych:
JESTEŚMY ONLINE
Regulamin
Wyciąg z §3 poniższego Regulaminu:
-
W przypadku rezygnacji do dn. 12.04.2023 r. włącznie, Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 400 zł netto + VAT.
-
W przypadku rezygnacji po dn. 12.04.2023 r., Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 100% wartości netto kosztów udziału, którego dotyczy rezygnacja powiększonych o należny VAT.
REGULAMIN UCZESTNICTWA W Zarządzanie produktami inwestycyjnymi z uwzględnieniem ryzyk regulacyjnych, oczekiwaniami organów nadzoru i wymogami ESG „Wydarzenie” zwany dalej „Regulaminem”
§1
Zasady uczestnictwa w Wydarzeniu
-
Warunkiem uczestnictwa w Wydarzeniu jest dokonanie zgłoszenia Uczestników (zgodnie z definicją §2 ust. 5 poprzez wypełnienie formularza zgłoszeniowego za pośrednictwem strony internetowej www.mmcpolska.pl i uiszczenie opłaty za uczestnictwo we wskazanym terminie.
-
Koszt uczestnictwa jednego Uczestnika w Wydarzeniu wynosi, w zależności o terminu dokonania zgłoszenia:
-
2795 zł + 23% VAT
-
-
Cena uczestnictwa obejmuje prelekcje, materiały oraz certyfikat potwierdzający udział.
-
Ostateczny termin nadsyłania zgłoszeń to 24.05.2023 r.
-
Za termin dostarczenia zgłoszenia uznaje się datę jego wpływu na adres mailowy Organizatora.
-
Zgłoszenie jest ważne i uważa się za potwierdzone w momencie otrzymania, na adres e-mail wskazany przez Zgłaszającego, wiadomości e-mail z potwierdzeniem zgłoszenia i fakturą pro-forma.
-
Dokonanie zgłoszenia zgodnie z powyższymi ustępami jest wiążącą umową i jest równoznaczne z zapoznaniem się z treścią niniejszego Regulaminu i akceptacją zawartych w nim warunków, w tym zapłatą za dokonanie zgłoszenia.
- Udział w Wydarzeniu obejmuje:
- utrwalanie wizerunku Uczestników w postaci fotografii analogowych lub cyfrowych, streamingu w Internecie, wideogramów lub utworów audiowizualnych podczas Wydarzenia;
- przetwarzanie danych osobowych zgodnie z ustawą z dnia 10 maja 2019 roku (tj. Dz. U. z 2019 r. poz. 1000) o ochronie danych osobowych oraz Ogólnym Rozporządzeniem o Ochronie Danych (RODO), w tym w szczególności poprzez noszenie przez Uczestników w widocznym miejscu identyfikatorów obejmujących następujące dane osobowe: imię, nazwisko, firma.
§2
Postanowienia ogólne
-
Organizatorem Zarządzanie produktami inwestycyjnymi z uwzględnieniem ryzyk regulacyjnych, oczekiwaniami organów nadzoru i wymogami ESG (dalej: „Wydarzenie”), jest MM Conferences S. A. z siedzibą w Warszawie (00-193), przy ul. Stawki 2 (dalej: „Organizator”).
-
Wydarzenie odbywa się w miejscu i w czasie wskazanym przez Organizatora.
-
Niniejszy Regulamin stanowi integralną część zgłoszenia uczestnictwa, które następuje poprzez wypełnienie formularza zgłoszeniowego za pośrednictwem strony internetowej, o której mowa w §1 ust. 1.
-
„Zgłaszający” to podmiot, który poprzez uzupełnienie formularzy zgłasza uczestnika/uczestników Wydarzenia i dokonuje płatności na podstawie otrzymanej faktury pro-forma.
-
„Uczestnik” to osoba/osoby, zgłoszone przez Zgłaszającego, które mają prawo do udziału w Wydarzeniu.
-
Organizator zastrzega sobie prawo selekcji zgłoszeń, w szczególności do odrzucania zgłoszeń kierowanych przez podmioty prowadzące działalność konkurencyjną wobec Organizatora.
-
Organizator zastrzega sobie prawo do zmian w terminie, programie, miejscu, prowadzących i/albo formule wydarzenia.
§3
Płatność i rezygnacja
-
Płatności, zgodnie z otrzymaną fakturą pro-forma należy dokonać w terminie 7 (siedmiu) dni od jej otrzymania jednakże przed dniem Wydarzenia, o ile zgłoszenie jej dotyczy, na numer rachunku bankowego na niej wskazany.
-
Rezygnacji z uczestnictw w Wydarzeniu, o ile takowe jest organizowane, można dokonać w każdym momencie z zastrzeżeniem poniższych ustępów.
-
Rezygnację z uczestnictwa w Wydarzeniu, o ile takowe jest organizowane, należy dokonać pisemnie, listem priorytetowym, na adres siedziby Organizatora wskazany w §2 ust. 1.
-
Za „Dzień Zgłoszenia Rezygnacji”, uznaje się datę stempla pocztowego.
-
W przypadku rezygnacji do dn. 12.04.2023 r. włącznie, Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 400 zł netto + VAT.
-
W przypadku rezygnacji po dn. 12.04.2023 r., Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 100% wartości netto kosztów udziału, którego dotyczy rezygnacja powiększonych o należny VAT.
-
W przypadku, gdy pomimo dokonania rezygnacji, Uczestnik/Uczestnicy wziął/wzięli udział w Wydarzeniu, o ile takowy były organizowany (w sytuacji gdy Wydarzenie odbywa się po Dniu Zgłoszenia Rezygnacji a przed dniem doręczenia odstąpienia do Organizatora), Zgłaszający ma obowiązek zapłacić pełną kwotę za uczestnictwa osób, które wzięły udział w Wydarzeniu.
-
W przypadku, gdy Zgłaszającym jest osoba fizyczna a zgłoszenie nie dotyczy prowadzonej przez nią działalności gospodarczej, rezygnacji można dokonać w terminie 14 dni od dnia zgłoszenia, pisemnie, listem priorytetowym, na adres siedziby Organizatora wskazany w §1 ust. 1.
-
Jeżeli przed upływem 14-dniowego terminu na odstąpienie i przed Dniem Zgłoszenia Rezygnacji, o których mowa w ust. 3 i 4 powyżej, odbędzie się Wydarzenie, o ile takowe było organizowane, a zgłoszenie dotyczyło uczestnictwa w niej, Zgłaszający zostanie obciążony pełnymi kosztami, według otrzymanej faktury pro-forma.
-
Brak rezygnacji z udziału i nie wzięcie udziału w Wydarzeniu, o ile takowe był organizowane a zgłoszenie dotyczyło udziału w niej, powoduje obciążenie pełnymi kosztami uczestnictwa.
-
Niedokonanie wpłaty nie jest jednoznaczne z rezygnacją z udziału.
-
Zamiast Uczestnika w Wydarzeniu, o ile takowe jest organizowane, a zgłoszenie dotyczyło uczestnictwa w nim, może wziąć udział inna osoba pod warunkiem przesłania danych osoby zastępczej drogą mailową w terminie do 7 (siedmiu) dni przed rozpoczęciem Wydarzenia.
Prowadzący
![Justyna Postępska-Czekaj](/cache/img/zdjciejustynaczekaj-f1676e.jpg)
Justyna Postępska-Czekaj
Radca Prawny, Just Comply
![Piotr Klamka](/cache/img/piotrklamka-f1676e.jpg)
Piotr Klamka
Partner, Radca prawny, Klamka Legal
![Witold Oszczanowski](/cache/img/oszczanowskiwitold-f1676e.jpg)
Witold Oszczanowski
Associate, SSW Pragmatic Solutions
![dr Bartosz Wyżykowski](/cache/img/bartoszwyzykowskifot-f1676e.jpg)
dr Bartosz Wyżykowski
Partner, Radca prawny, DLK Legal Korus
![Nikola Jadwiszczak-Niedbałka](/cache/img/nikolajadwiszczakniedbalka-f1676e.jpg)
Nikola Jadwiszczak-Niedbałka
Radca prawny, KRWLEGAL
![Michał Karwasiński](/cache/img/michalkarwasinski-f1676e.jpg)
Michał Karwasiński
Radca Prawny, KSZ Smart Legal
![Joanna Mróz-Bednarz](/cache/img/joannamrozbednarz-f1676e.jpg)
Joanna Mróz-Bednarz
Prawnik, radca prawny, Sołtysiński Kawecki & Szlęzak
![Borys Sawicki](/cache/img/boryssawicki-f1676e.jpg)
Borys Sawicki
Senior Counsel, Radca prawny, Sołtysiński Kawecki & Szlęzak
ZAUFALI NAM
![](/cache/img/pqgris_filec5c1933597503374356c28f54e941219.jpg-5eed86.jpg)
![](/cache/img/pqgre9_filea5f7231760569440bc213f6fa2639cb9.png-5eed86.png)
![](/cache/img/pqgre9_file89cd0027758700930e0e0f875f87e572.png-5eed86.png)
![](/cache/img/pqgre9_file34d5f9eac6cd420f1d8d32710dc45168.png-5eed86.png)
![](/cache/img/pqgre9_file3e6145c48f94c7e6a3676e42e34ada0c.png-5eed86.png)
![](/cache/img/pqgrea_filed85653efeb2919474082aaebc342d045.png-5eed86.png)
![](/cache/img/pqgrea_file6022dabc6f922ba0cd8c49dfb7bb1b81.png-5eed86.png)
![](/cache/img/pqgrc1_filecf007d3206a875dfa492f176ccec1ed5.png-5eed86.png)
![](/cache/img/pqgrc1_file3a1916268cab0586a9a4986bcf2f09a1.png-5eed86.png)
![](/cache/img/pqgrc2_file8ff1856c41c0b97cdb7d1a916abb25c0.png-5eed86.png)
![](/cache/img/pqgrc1_fileb5ed5071664b6dec45d2a10c9ad6a0ff.png-5eed86.png)
![](/cache/img/pqgrc2_filef58ae8ab02fb7baa3c7843cca43736b7.png-5eed86.png)
![](/cache/img/pqgrc2_file843ab76fd054a457a20c404aac64ebf1.png-5eed86.png)
![](/cache/img/pqgrc2_file75a66ebd7600630621b77dc60a09e166.png-5eed86.png)
![](/cache/img/pqgrc2_filec56cfe4e3058d53ce0710e4730de8b32.png-5eed86.png)
![](/cache/img/pqgrc3_file369c6913c3621a7f66620e5749edf99e.png-5eed86.png)
![](/cache/img/pqgrc3_filec814ae48783ab09e7ce4a6c2ca413165.png-5eed86.png)
![](/cache/img/pqgrc4_file79a2870667215c71eb76e3be2602ed5f.png-5eed86.png)
![](/cache/img/pqgrc3_fileead9a817f4fee3055dc6351067eb282b.png-5eed86.png)
![](/cache/img/pqgrc3_file11985284dda2cb2c6bfe049b619df1c4.png-5eed86.png)
![](/cache/img/pqgrc3_file3c3bb6926d72a2b4b3704d3d713c3a50.png-5eed86.png)
![](/cache/img/evershedssutherlandn-5eed86.jpg)
![](/cache/img/pqgrc4_fileb0c97f51d6450bcfe5bc9cb3695e413a.png-5eed86.png)
![](/cache/img/pqgrc4_filefcee31e8f6ca95047389927e857de02e.png-5eed86.png)